+Άρθρο 65 Διοικητικές κυρώσεις, περιοδικές χρηματικές ποινές και άλλα διοικητικά μέτρα
---+Άρθρο 65 1.
---+Άρθρο 65 2.
---+Άρθρο 65 3.
---+Άρθρο 65 4.
---+Άρθρο 65 5.

Άρθρο 65 Διοικητικές κυρώσεις, περιοδικές χρηματικές ποινές και άλλα διοικητικά μέτρα

1. Επισκόπηση

,
Άρθρο 65 1.
Με την επιφύλαξη των εποπτικών εξουσιών των αρμόδιων αρχών που αναφέρονται στο άρθρο 64 της παρούσας οδηγίας και του δικαιώματος των κρατών μελών να προβλέπουν και να επιβάλλουν ποινικές κυρώσεις, τα κράτη μέλη ορίζουν κανόνες όσον αφορά τις διοικητικές κυρώσεις, τις περιοδικές χρηματικές ποινές και άλλα διοικητικά μέτρα όσον αφορά παραβάσεις των εθνικών διατάξεων μεταφοράς στο εθνικό δίκαιο της παρούσας οδηγίας, του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 και των αποφάσεων που λαμβάνονται από αρμόδια αρχή με βάση τις εν λόγω διατάξεις ή τον εν λόγω κανονισμό, λαμβάνουν δε όλα τα απαραίτητα μέτρα προκειμένου να διασφαλίζεται η εφαρμογή τους. Οι διοικητικές κυρώσεις, οι περιοδικές χρηματικές ποινές και τα άλλα διοικητικά μέτρα έχουν αποτελεσματικό, αναλογικό και αποτρεπτικό χαρακτήρα.
Άρθρο 65 2.
Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι, όταν οι υποχρεώσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 1 του παρόντος άρθρου εφαρμόζονται σε ιδρύματα, χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών και μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών, σε περίπτωση παράβασης των εθνικών διατάξεων μεταφοράς στο εθνικό δίκαιο της παρούσας οδηγίας, του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 ή των αποφάσεων που λαμβάνονται από αρμόδια αρχή με βάση τις εν λόγω διατάξεις ή τον εν λόγω κανονισμό, οι αρμόδιες αρχές δύνανται να επιβάλλουν διοικητικές κυρώσεις, περιοδικές χρηματικές ποινές και άλλα διοικητικά μέτρα στα μέλη του διοικητικού οργάνου, σε ανώτερα διοικητικά στελέχη, σε επικεφαλής κρίσιμων λειτουργιών, σε άλλα μέλη του προσωπικού των οποίων οι επαγγελματικές δραστηριότητες έχουν ουσιώδη αντίκτυπο στα χαρακτηριστικά κινδύνου του ιδρύματος, όπως αναφέρονται στο άρθρο 92 παράγραφος 3 της παρούσας οδηγίας και σε άλλα φυσικά πρόσωπα, εφόσον φέρουν ευθύνη για την παράβαση σύμφωνα με το εθνικό δίκαιο.
Άρθρο 65 3.
Η επιβολή περιοδικών χρηματικών ποινών δεν εμποδίζει τις αρμόδιες αρχές να επιβάλλουν διοικητικές κυρώσεις ή άλλα διοικητικά μέτρα για την ίδια παράβαση.
Άρθρο 65 4.

Στις αρμόδιες αρχές παρέχονται όλες οι εξουσίες συγκέντρωσης πληροφοριών και διερεύνησης που είναι αναγκαίες για την άσκηση των καθηκόντων τους. Στις εν λόγω εξουσίες συμπεριλαμβάνονται:

α) 

η εξουσία να απαιτούν από τα ακόλουθα φυσικά ή νομικά πρόσωπα να παρέχουν όλες τις πληροφορίες που είναι αναγκαίες, προκειμένου να ασκούν τα καθήκοντά τους οι αρμόδιες αρχές, συμπεριλαμβανομένων των πληροφοριών που απαιτείται να παρέχονται ανά τακτά διαστήματα και με ειδικώς προσδιορισμένους μορφότυπους για εποπτικούς και συναφείς στατιστικούς σκοπούς:

i) 

ιδρύματα εγκατεστημένα στο ενδιαφερόμενο κράτος μέλος·

ii) 

χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών εγκατεστημένες στο ενδιαφερόμενο κράτος μέλος·

iii) 

μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών εγκατεστημένες στο ενδιαφερόμενο κράτος μέλος·

iv) 

εταιρείες συμμετοχής μεικτών δραστηριοτήτων εγκατεστημένες στο ενδιαφερόμενο κράτος μέλος·

v) 

πρόσωπα που ανήκουν στις οντότητες που αναφέρονται στα σημεία i) έως iv)·

vi) 

τρίτους στους οποίους οι οντότητες που αναφέρονται στα σημεία i) έως iv) του παρόντος στοιχείου ανέθεσαν καθήκοντα ή δραστηριότητες, συμπεριλαμβανομένων των τρίτων παρόχων υπηρεσιών ΤΠΕ που αναφέρονται στο κεφάλαιο V του κανονισμού (ΕΕ) 2022/2554 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 26 )·

β) 

η εξουσία διεξαγωγής όλων των αναγκαίων ερευνών για οποιοδήποτε πρόσωπο που αναφέρεται στο στοιχείο α) σημεία i) έως vi) το οποίο είναι εγκατεστημένο ή βρίσκεται στο ενδιαφερόμενο κράτος μέλος, εάν είναι αναγκαίο, για την εκτέλεση των καθηκόντων των αρμόδιων αρχών, συμπεριλαμβανομένης της εξουσίας:

i) 

να απαιτούν την υποβολή εγγράφων·

ii) 

να εξετάζουν τα βιβλία και αρχεία των προσώπων που αναφέρονται στο στοιχείο α) σημεία i) έως vi) και να λαμβάνουν αντίγραφα ή αποσπάσματα από τα εν λόγω βιβλία και αρχεία·

iii) 

να λαμβάνουν γραπτές ή προφορικές εξηγήσεις από κάθε πρόσωπο που αναφέρεται στο στοιχείο α) σημεία i) έως vi) ή τους εκπροσώπους του ή τα μέλη του προσωπικού του·

iv) 

να προβαίνουν σε συνέντευξη με κάθε άλλο πρόσωπο που συναινεί να ερωτηθεί με σκοπό τη συγκέντρωση πληροφοριών σχετικά με το αντικείμενο της έρευνας· και

v) 

να διεξάγουν, με την επιφύλαξη άλλων προϋποθέσεων που προβλέπονται στο ενωσιακό δίκαιο, όλες τις αναγκαίες επιθεωρήσεις στις επιχειρηματικές εγκαταστάσεις των νομικών προσώπων που αναφέρονται στο στοιχείο α) σημεία i) έως vi) και σε οποιαδήποτε άλλη επιχείρηση που περιλαμβάνεται στην ενοποιημένη εποπτεία όταν η αρμόδια αρχή είναι η αρχή ενοποιημένης εποπτείας, υπό την προϋπόθεση ότι οι οικείες αρμόδιες αρχές θα ενημερώνονται προηγουμένως· εάν για την επιθεώρηση απαιτείται έγκριση από δικαστική αρχή σύμφωνα με το εθνικό δίκαιο, υποβάλλεται σχετική αίτηση.
Άρθρο 65 5.
Κατά παρέκκλιση από την παράγραφο 1, όταν το νομικό σύστημα κράτους μέλους δεν προβλέπει επιβολή διοικητικών κυρώσεων, το παρόν άρθρο μπορεί να εφαρμόζεται κατά τρόπο ώστε η διαδικασία επιβολής κυρώσεων να κινείται από την αρμόδια αρχή και να επιβάλλεται από δικαστική αρχή, με την ταυτόχρονη διασφάλιση ότι τα εν λόγω ένδικα μέσα είναι αποτελεσματικά και έχουν ισοδύναμο αποτέλεσμα με τις διοικητικές κυρώσεις που επιβάλλονται από τις αρμόδιες αρχές. Σε κάθε περίπτωση, οι κυρώσεις που επιβάλλονται είναι αποτελεσματικές, αναλογικές και αποτρεπτικές.

Τα κράτη μέλη που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο κοινοποιούν στην Επιτροπή τα μέτρα εθνικού δικαίου τα οποία θεσπίζουν σύμφωνα με την παρούσα παράγραφο έως τις 10 Ιανουαρίου 2026 και, χωρίς καθυστέρηση, κάθε μεταγενέστερη τροποποίησή τους.

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα