+Artikkel 70 Halduskaristuste ja muude haldusmeetmete tulemuslik kohaldamine ja karistuste määramise volituste kasutamine pädevate asutuste poolt
---+Artikkel 70 1.
---+Artikkel 70 2.
---+Artikkel 70 3.
---+Artikkel 70 4.
---+Artikkel 70 5.

Artikkel 70 Halduskaristuste ja muude haldusmeetmete tulemuslik kohaldamine ja karistuste määramise volituste kasutamine pädevate asutuste poolt

1. Ülevaade

,
Artikkel 70 1.

Liikmesriigid tagavad, et halduskaristuse või -meetme liigi ja taseme kindlaksmääramisel võtavad pädevad asutused arvesse kõiki olulisi asjaolusid, sealhulgas asjakohasel juhul järgmist:

a) 

rikkumise raskusaste ja kestus;

b) 

rikkumise eest vastutava füüsilise või juriidilise isiku vastutuse ulatus;

c) 

rikkumise eest vastutava füüsilise või juriidilise isiku finantsseisund, millele osutab muuhulgas juriidilise isiku kogukäive või füüsilise isiku aastane sissetulek;

d) 

rikkumise eest vastutava füüsilise või juriidilise isiku teenitud kasumi või välditud kahju suurus, kui seda on võimalik kindlaks teha;

e) 

rikkumisega kolmandatele isikutele tekitatud kahju, kui seda on võimalik kindlaks teha;

f) 

kuivõrd rikkumise eest vastutav füüsiline või juriidiline isik teeb pädeva asutusega koostööd;

g) 

rikkumise eest vastutava füüsilise või juriidilise isiku varasemad rikkumised;

h) 

rikkumise võimalikud süsteemselt olulised tagajärjed;

i) 

füüsilisele või juriidilisele isikule sama rikkumise eest varem määratud kriminaalkaristused.
Artikkel 70 2.
Pädevad asutused teevad halduskaristuste ja muude haldusmeetmete määramise õiguse kasutamisel tihedat koostööd selle nimel, et nimetatud karistused ja meetmed annaksid käesoleva direktiiviga taotletud tulemusi. Samuti kooskõlastavad nad oma tegevust, et hoida piiriülestel juhtudel ära halduskaristuste ja muude haldusmeetmete kumuleerumine ja kattumine.
Artikkel 70 3.
Pädevad asutused võivad sama rikkumisega seotud haldus- ja kriminaalmenetluste kumuleerumise korral kohaldada karistusi sama füüsilise või juriidilise isiku suhtes, kes vastutab sama teo või tegevusetuse eest. Selline menetluste ja karistuste kumuleerumine peab olema siiski rangelt vajalik ja proportsionaalne erinevate üksteist täiendavate avalike huvide eesmärkide saavutamiseks.
Artikkel 70 4.
Liikmesriigid kehtestavad asjakohased mehhanismid, millega tagatakse, et pädevaid asutusi ja kohtuasutusi teavitatakse nõuetekohaselt ja õigeaegselt, kui füüsilise või juriidilise isiku suhtes on algatatud haldusmenetlus ja kriminaalmenetlus ning sama isikut võib mõlemas menetluses pidada vastutavaks sama tegevuse eest.
Artikkel 70 5.

18. juuliks 2029 esitab Euroopa Pangandusjärelevalve komisjonile aruande pädevate asutuste vahelise koostöö kohta halduskaristuste, sunniraha ja muude haldusmeetmete kohaldamisel. Lisaks hindab Euroopa Pangandusjärelevalve selles osas võimalikke erinevusi halduskaristuste kohaldamisel pädevate asutuste vahel. Eelkõige hindab Euroopa Pangandusjärelevalve järgmist:

a) 

kuivõrd pädevad asutused teevad omavahel koostööd piiriüleste juhtumite suhtes kohaldatavate karistuste või haldus- ja kriminaalmenetluste kumuleerumise korral;

b) 

piiriüleste juhtumite käsitlemisel teabe vahetamine pädevate asutuste vahel;

c) 

pädeva asutuse välja töötatud parimad tavad, mis võivad olla kasulikud teistele pädevatele asutustele halduskaristuste, sunniraha ja muude haldusmeetmete valdkonnas;

d) 

käesoleva direktiivi ülevõtmiseks kehtestatud riigisiseste sätete ja määruse (EL) nr 575/2013 sätete, sealhulgas riigisisese õiguse kohaselt rikkumise eest vastutavate füüsilistele või juriidilistele isikutele määratud halduskaristuste, sunniraha ja muude haldusmeetmete tulemuslikkus ja lähenemise tase.

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid