+KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) 2017/565, 25. aprill 2016, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL seoses investeerimisühingute suhtes kohaldatavate organisatsiooniliste nõuete ja tegutsemistingimustega ning nimetatud direktiivi jaoks määratletud mõistetega (EMPs kohaldatav tekst)
---+I PEATÜKK KOHALDAMISALA JA MÕISTED
------+Artikkel 1 Reguleerimisese ja kohaldamisala
---------+Artikkel 1 1.
---------+Artikkel 1 2.
------+Artikkel 2 Mõisted
------+Artikkel 3 Teabe esitamise suhtes kohaldatavad tingimused
---------+Artikkel 3 1.
---------+Artikkel 3 2.
---------+Artikkel 3 3.
------+Artikkel 4
------+Artikkel 5
---------+Artikkel 5 1.
---------+Artikkel 5 2.
---------+Artikkel 5 3.
---------+Artikkel 5 4.
---------+Artikkel 5 5.
---------+Artikkel 5 6.
---------+Artikkel 5 7.
------+Artikkel 6
---------+Artikkel 6 1.
---------+Artikkel 6 2.
---------+Artikkel 6 3.
------+Artikkel 7
---------+Artikkel 7 1.
---------+Artikkel 7 2.
---------+Artikkel 7 3.
---------+Artikkel 7 4.
------+Artikkel 8
------+Artikkel 9
------+Artikkel 10 Valuutadega seotud muude tuletislepingute omadused
---------+Artikkel 10 1.
---------+Artikkel 10 2.
---------+Artikkel 10 3.
---------+Artikkel 10 4.
------+Artikkel 11
------+Artikkel 12
------+Artikkel 13
------+Artikkel 14
------+Artikkel 15
------+Artikkel 16
------+Artikkel 16a Osalemine sobitamissüsteemides
------+Artikkel 17
------+Artikkel 18
------+Artikkel 19
---------+Artikkel 19 1.
---------+Artikkel 19 2.
---------+Artikkel 19 3.
---------+Artikkel 19 4.
---------+Artikkel 19 5.
------+Artikkel 20
---------+Artikkel 20 1.
---------+Artikkel 20 2.
---+II PEATÜKK ORGANISATSIOONILISED NÕUDED
------+SECTION 1 Organisation
---------+Artikkel 21
------------+Artikkel 21 1.
------------+Artikkel 21 2.
------------+Artikkel 21 3.
------------+Artikkel 21 4.
------------+Artikkel 21 5.
---------+Artikkel 22
------------+Artikkel 22 1.
------------+Artikkel 22 2.
------------+Artikkel 22 3.
------------+Artikkel 22 4.
---------+Artikkel 23
------------+Artikkel 23 1.
------------+Artikkel 23 2.
---------+Artikkel 24
---------+Artikkel 25
------------+Artikkel 25 1.
------------+Artikkel 25 2.
------------+Artikkel 25 3.
------------+Artikkel 25 4.
---------+Artikkel 26
------------+Artikkel 26 1.
------------+Artikkel 26 2.
------------+Artikkel 26 3.
------------+Artikkel 26 4.
------------+Artikkel 26 5.
------------+Artikkel 26 6.
------------+Artikkel 26 7.
---------+Artikkel 27
------------+Artikkel 27 1.
------------+Artikkel 27 2.
------------+Artikkel 27 3.
------------+Artikkel 27 4.
---------+Artikkel 28
---------+Artikkel 29
------------+Artikkel 29 1.
------------+Artikkel 29 2.
------------+Artikkel 29 3.
------------+Artikkel 29 4.
------------+Artikkel 29 5.
------------+Artikkel 29 6.
------+SECTION 2 Outsourcing
---------+Artikkel 30
------------+Artikkel 30 1.
------------+Artikkel 30 2.
---------+Artikkel 31
------------+Artikkel 31 1.
------------+Artikkel 31 2.
------------+Artikkel 31 3.
------------+Artikkel 31 4.
------------+Artikkel 31 5.
---------+Artikkel 32
------------+Artikkel 32 1.
------------+Artikkel 32 2.
------------+Artikkel 32 3.
------+SECTION 3 Conflicts of interest
---------+Artikkel 33
---------+Artikkel 34
------------+Artikkel 34 1.
------------+Artikkel 34 2.
------------+Artikkel 34 3.
------------+Artikkel 34 4.
------------+Artikkel 34 5.
---------+Artikkel 35
---------+Artikkel 36
------------+Artikkel 36 1.
------------+Artikkel 36 2.
---------+Artikkel 37
------------+Artikkel 37 1.
------------+Artikkel 37 2.
------------+Artikkel 37 3.
---------+Artikkel 38
------------+Artikkel 38 1.
------------+Artikkel 38 2.
------------+Artikkel 38 3.
---------+Artikkel 39
------------+Artikkel 39 1.
------------+Artikkel 39 2.
---------+Artikkel 40
------------+Artikkel 40 1.
------------+Artikkel 40 2.
------------+Artikkel 40 3.
------------+Artikkel 40 4.
------------+Artikkel 40 5.
---------+Artikkel 41
------------+Artikkel 41 1.
------------+Artikkel 41 2.
------------+Artikkel 41 3.
------------+Artikkel 41 4.
---------+Artikkel 42
------------+Artikkel 42 1.
------------+Artikkel 42 2.
------------+Artikkel 42 3.
---------+Artikkel 43
---+III PEATÜKK INVESTEERIMISÜHINGUTE TEGEVUSTINGIMUSED
------+SECTION 1 Information to clients and potential clients
---------+Artikkel 44
------------+Artikkel 44 1.
------------+Artikkel 44 2.
------------+Artikkel 44 3.
------------+Artikkel 44 4.
------------+Artikkel 44 5.
------------+Artikkel 44 6.
------------+Artikkel 44 7.
------------+Artikkel 44 8.
---------+Artikkel 45
------------+Artikkel 45 1.
------------+Artikkel 45 2.
------------+Artikkel 45 3.
---------+Artikkel 46
------------+Artikkel 46 1.
------------+Artikkel 46 2.
------------+Artikkel 46 3.
------------+Artikkel 46 4.
------------+Artikkel 46 5.
------------+Artikkel 46 6.
---------+Artikkel 47
------------+Artikkel 47 1.
------------+Artikkel 47 2.
------------+Artikkel 47 3.
---------+Artikkel 48
------------+Artikkel 48 1.
------------+Artikkel 48 2.
------------+Artikkel 48 3.
------------+Artikkel 48 4.
------------+Artikkel 48 5.
---------+Artikkel 49
------------+Artikkel 49 1.
------------+Artikkel 49 2.
------------+Artikkel 49 3.
------------+Artikkel 49 4.
------------+Artikkel 49 5.
------------+Artikkel 49 6.
------------+Artikkel 49 7.
---------+Artikkel 50
------------+Artikkel 50 1.
------------+Artikkel 50 2.
------------+Artikkel 50 3.
------------+Artikkel 50 4.
------------+Artikkel 50 5.
------------+Artikkel 50 6.
------------+Artikkel 50 7.
------------+Artikkel 50 8.
------------+Artikkel 50 9.
------------+Artikkel 50 10.
---------+Artikkel 51
------+SECTION 2 Investment advice
---------+Artikkel 52
------------+Artikkel 52 1.
------------+Artikkel 52 2.
------------+Artikkel 52 3.
------------+Artikkel 52 4.
------------+Artikkel 52 5.
---------+Artikkel 53
------------+Artikkel 53 1.
------------+Artikkel 53 2.
------------+Artikkel 53 3.
------+SECTION 3 Assessment of suitability and appropriateness
---------+Artikkel 54
------------+Artikkel 54 1.
------------+Artikkel 54 2.
------------+Artikkel 54 3.
------------+Artikkel 54 4.
------------+Artikkel 54 5.
------------+Artikkel 54 6.
------------+Artikkel 54 7.
------------+Artikkel 54 8.
------------+Artikkel 54 9.
------------+Artikkel 54 10.
------------+Artikkel 54 11.
------------+Artikkel 54 12.
------------+Artikkel 54 13.
---------+Artikkel 55
------------+Artikkel 55 1.
------------+Artikkel 55 2.
------------+Artikkel 55 3.
---------+Artikkel 56
------------+Artikkel 56 1.
------------+Artikkel 56 2.
---------+Artikkel 57
---------+Artikkel 58
------+SECTION 4 Reporting to clients
---------+Artikkel 59
------------+Artikkel 59 1.
------------+Artikkel 59 2.
------------+Artikkel 59 3.
------------+Artikkel 59 4.
------------+Artikkel 59 5.
---------+Artikkel 60
------------+Artikkel 60 1.
------------+Artikkel 60 2.
------------+Artikkel 60 3.
------------+Artikkel 60 4.
---------+Artikkel 61
---------+Artikkel 62
------------+Artikkel 62 1.
------------+Artikkel 62 2.
---------+Artikkel 63
------------+Artikkel 63 1.
------------+Artikkel 63 2.
------------+Artikkel 63 3.
------+SECTION 5 Best execution
---------+Artikkel 64
------------+Artikkel 64 1.
------------+Artikkel 64 2.
------------+Artikkel 64 3.
------------+Artikkel 64 4.
---------+Artikkel 65
------------+Artikkel 65 1.
------------+Artikkel 65 2.
------------+Artikkel 65 3.
------------+Artikkel 65 4.
------------+Artikkel 65 5.
------------+Artikkel 65 6.
------------+Artikkel 65 7.
------------+Artikkel 65 8.
---------+Artikkel 66
------------+Artikkel 66 1.
------------+Artikkel 66 2.
------------+Artikkel 66 3.
------------+Artikkel 66 4.
------------+Artikkel 66 5.
------------+Artikkel 66 6.
------------+Artikkel 66 7.
------------+Artikkel 66 8.
------------+Artikkel 66 9.
------+SECTION 6 Client order handling
---------+Artikkel 67
------------+Artikkel 67 1.
------------+Artikkel 67 2.
------------+Artikkel 67 3.
---------+Artikkel 68
------------+Artikkel 68 1.
------------+Artikkel 68 2.
---------+Artikkel 69
------------+Artikkel 69 1.
------------+Artikkel 69 2.
------------+Artikkel 69 3.
---------+Artikkel 70
------------+Artikkel 70 1.
------------+Artikkel 70 2.
------+SECTION 7 Eligible counterparties
---------+Artikkel 71
------------+Artikkel 71 1.
------------+Artikkel 71 2.
------------+Artikkel 71 3.
------------+Artikkel 71 4.
------------+Artikkel 71 5.
------+SECTION 8 Record-keeping
---------+Artikkel 72
------------+Artikkel 72 1.
------------+Artikkel 72 2.
------------+Artikkel 72 3.
---------+Artikkel 73
---------+Artikkel 74
---------+Artikkel 75
---------+Artikkel 76
------------+Artikkel 76 1.
------------+Artikkel 76 2.
------------+Artikkel 76 3.
------------+Artikkel 76 4.
------------+Artikkel 76 5.
------------+Artikkel 76 6.
------------+Artikkel 76 7.
------------+Artikkel 76 8.
------------+Artikkel 76 9.
------------+Artikkel 76 10.
------------+Artikkel 76 11.
------+SECTION 9 SME growth markets
---------+Artikkel 77
------------+Artikkel 77 1.
------------+Artikkel 77 2.
---------+Artikkel 78
------------+Artikkel 78 1.
------------+Artikkel 78 2.
---------+Artikkel 79
------------+Artikkel 79 1.
------------+Artikkel 79 2.
---+IV PEATÜKK KAUPLEMISKOHTADE TEGEVUSEGA SEOTUD KOHUSTUSED
------+Artikkel 80
---------+Artikkel 80 1.
---------+Artikkel 80 2.
---------+Artikkel 80 3.
------+Artikkel 81
---------+Artikkel 81 1.
---------+Artikkel 81 2.
------+Artikkel 82
---------+Artikkel 82 1.
---------+Artikkel 82 2.
---------+Artikkel 82 3.
---+V PEATÜKK KAUBATULETISINSTRUMENTIDE POSITSIOONIDEST TEATAMINE
------+Artikkel 83
---------+Artikkel 83 1.
---------+Artikkel 83 2.
---------+Artikkel 83 3.
---------+Artikkel 83 4.
---------+Artikkel 83 5.
---+VI PEATÜKK ARUANDLUSTEENUSTE PAKKUJATE ANDMETE ESITAMISE KOHUSTUSED
------+Artikkel 84
---------+Artikkel 84 1.
---------+Artikkel 84 2.
------+Artikkel 85
---------+Artikkel 85 1.
---------+Artikkel 85 2.
------+Artikkel 86
---------+Artikkel 86 1.
---------+Artikkel 86 2.
---------+Artikkel 86 3.
------+Artikkel 87
---------+Artikkel 87 1.
---------+Artikkel 87 2.
---------+Artikkel 87 3.
------+Artikkel 88
---------+Artikkel 88 1.
---------+Artikkel 88 2.
------+Artikkel 89
---------+Artikkel 89 1.
---------+Artikkel 89 2.
---+VII PEATÜKK PÄDEVAD ASUTUSED JA LÕPPSÄTTED
------+Artikkel 90
---------+Artikkel 90 1.
---------+Artikkel 90 2.
---+VIII PEATÜKK LÕPPSÄTTED
------+Artikkel 91 Jõustumine ja kohaldamine
---+I LISA Arvestuse pidamine
---+II LISA
---+III LISA
---+IV LISA

English - European Union - Financial Industry - Capital Markets -

KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) 2017/565, 25. aprill 2016, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL seoses investeerimisühingute suhtes kohaldatavate organisatsiooniliste nõuete ja tegutsemistingimustega ning nimetatud direktiivi jaoks määratletud mõistetega (EMPs kohaldatav tekst)

KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) 2017/565,

25. aprill 2016,

millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL seoses investeerimisühingute suhtes kohaldatavate organisatsiooniliste nõuete ja tegutsemistingimustega ning nimetatud direktiivi jaoks määratletud mõistetega

(EMPs kohaldatav tekst)

1. Ülevaade

I PEATÜKK KOHALDAMISALA JA MÕISTED

II PEATÜKK ORGANISATSIOONILISED NÕUDED

III PEATÜKK INVESTEERIMISÜHINGUTE TEGEVUSTINGIMUSED

IV PEATÜKK KAUPLEMISKOHTADE TEGEVUSEGA SEOTUD KOHUSTUSED

V PEATÜKK KAUBATULETISINSTRUMENTIDE POSITSIOONIDEST TEATAMINE

VI PEATÜKK ARUANDLUSTEENUSTE PAKKUJATE ANDMETE ESITAMISE KOHUSTUSED

VII PEATÜKK PÄDEVAD ASUTUSED JA LÕPPSÄTTED

VIII PEATÜKK LÕPPSÄTTED

I LISA Arvestuse pidamine

I LISA

Arvestuse pidamine

Nimekiri minimaalsetest andmetest või dokumentidest, mida investeerimisühingud peavad sõltuvalt oma tegevuse laadist säilitama

Kohustuse laad	Andmete või dokumendi liik	Sisu kokkuvõte	Viide õigusaktile
Kliendi hindamine
	Klientidele esitatav teave	Sisu vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõikele 4 ning käesoleva määruse artiklitele 44–51	Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 4 Käesoleva määruse artiklid 44–51
	Klientidega sõlmitud lepingud	Andmed, mis esitatakse vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõikele 5	Direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõige 5 Käesoleva määruse artikkel 58
	Sobivuse ja asjakohasuse hindamine	Sisu vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõigetele 2 ja 3 ning käesoleva määruse artiklitele 54, 55 ja 60	Direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõiked 2 ja 3 Käesoleva määruse artiklid 54, 55 ja 56
Korralduste käitlemine
	Klientide korralduste käitlemine – koondatud tehingud	Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklitele 67–70	Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 1 ja artikli 28 lõige 1 Käesoleva määruse artiklid 67–70
	Oma arvel tehtavate tehingute koondamine ja jaotamine	Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklile 69	Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 1 ja artikli 28 lõige 1 Käesoleva määruse artikkel 69
Kliendi korraldused ja tehingud
	Arvestuse pidamine kliendi korralduste ja tehinguotsuste kohta	Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklile 74	Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 6 Käesoleva määruse artikkel 74
	Arvestuse pidamine tehingute ja korralduste töötlemise kohta	Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklile 75	Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 6 Käesoleva määruse artikkel 75
Klientidele esitatavad aruanded
	Kohustus seoses klientidele osutatavate teenustega	Sisu vastavalt käesoleva määruse artiklitele 59–63	Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõiked 1 ja 6 ning artikli 25 lõiked 1 ja 6 Käesoleva määruse artiklid 59–63
Kliendi varade kaitsmine
	Investeerimisühingu hoitavad kliendi finantsinstrumendid	Andmed, mis esitatakse vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõikele 8 ning komisjoni delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artiklile 2	Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 8 Delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artikkel 2
	Investeerimisühingu hoitavad kliendi vahendid	Andmed, mis esitatakse vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõikele 9 ning delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artiklile 2	Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 9 Delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artikkel 2
	Kliendi finantsinstrumentide kasutamine	Andmed, mis esitatakse vastavalt delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artiklile 5	Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõiked 8, 9 ja 10 Delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artikkel 5
Klientidega suhtlemine
	Teave kulude ja seonduvate tasude kohta	Sisu vastavalt käesoleva määruse artiklile 50	Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõike 4 punkt c Käesoleva määruse artikkel 50
	Investeerimisühingu ja tema teenuste, finantsinstrumentide ja kliendi varade kaitsmise kohta esitatav teave	Sisu vastavalt käesoleva määruse artiklitele 47, 48 ja 49	Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 4 Käesoleva määruse artiklid 47, 48 ja 49
	Klientidele esitatav teave	Teabevahetuse andmed	Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 3 Käesoleva määruse artikkel 46
	Reklaamteated (v.a suulised)	Kõik investeerimisühingu edastatavad reklaamteated (v.a suulised), nagu on sätestatud käesoleva määruse artiklites 44 ja 46	Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 3 Käesoleva määruse artiklid 44 ja 46
	Jaeklientide investeerimisnõustamine	i) Investeerimisnõustamise toimumise fakt, kellaaeg ja kuupäev, ii) soovitatud finantsinstrument ning iii) kliendile esitatud sobivusaruanne	Direktiivi 2014/65/EL artikli 25 lõige 6 Käesoleva määruse artikkel 54
	Investeerimisanalüüsid	Kõik investeerimisanalüüsid, mida investeerimisühing edastab püsival andmekandjal	Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 3 Käesoleva määruse artiklid 36 ja 37
Organisatsioonilised nõuded
	Ühingu äritegevus ja sisekord	Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artikli 21 lõike 1 punktile f	Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõiked 2–10 Käesoleva määruse artikli 21 lõike 1 punkt f
	Vastavusaruanded	Iga vastavusaruanne juhtorganile	Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 2 Käesoleva määruse artikli 22 lõike 2 punkt c ja artikli 25 lõige 2
	Huvide konfliktide andmed	Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artiklile 35	Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 3 Käesoleva määruse artikkel 35
	Hüved	Klientidele avaldatav teave vastavalt direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõikele 9	Direktiivi 2014/65/EL artikli 24 lõige 9 Delegeeritud direktiivi (EL) 2017/593 artiklid 11, 12 ja 13
	Riskijuhtimisaruanded	Kõik kõrgemale juhtkonnale esitatavad riskijuhtimisaruanded	Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 5 Käesoleva määruse artikli 23 lõike 1 punkt b ja artikli 25 lõige 2
	Siseauditi aruanded	Kõik kõrgemale juhtkonnale esitatavad siseauditi aruanded	Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 5 Käesoleva määruse artikkel 24 ja artikli 25 lõige 2
	Kaebuste lahendamise andmed	Kõik kaebused ja kaebuste lahendamiseks võetud meetmed	Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 2 Käesoleva määruse artikkel 26
	Isiklike tehingute andmed	Andmed, mis esitatakse vastavalt käesoleva määruse artikli 29 lõike 5 punktile c	Direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõige 2 Käesoleva määruse artikli 29 lõike 5 punkt c

▼B

II LISA

Kulud ja tasud

Kindlaks määratud kulud, mis peaksid moodustama osa klientidele avaldatavatest kuludest ( 16 )

Tabel 1. Kõik kulud ja seonduvad tasud, mida võetakse kliendile osutatava(te) investeerimisteenus(t)e ja/või kõrvalteenuste eest ning mis peaksid olema avaldatava summa osa

Avaldatavad kuluartiklid		Näited
Ühekordsed tasud seoses investeerimisteenuse osutamisega	Kõik kulud ja tasud, mis makstakse investeerimisühingule investeerimisteenus(t)e osutamise alguses või lõpus.	Hoiuste tasud, lõpetamistasud ja üleminekutasud (1).
Jooksvad tasud seoses investeerimisteenuse osutamisega	Kõik jooksvad kulud ja tasud, mis tasutakse investeerimisühingutele nende kliendile osutatud teenuste eest.	Valitsemistasud, nõustamistasud, hoidmistasud.
Kõik kulud seoses investeerimisteenuse osutamise käigus algatatud tehingutega	Kõik kulud ja tasud, mis on seotud investeerimisühingu või teiste isikute tehtud tehingutega.	Maakleri vahendustasud, (2) fondivalitsejale tasutavad sisenemis- ja väljumistasud, platvormi teenustasud, hinnalisandid (sisalduvad tehingu hinnas), templimaks, tehingumaks ja valuutavahetuskulud.
Kõrvalteenustega seotud tasud	Kõik kõrvalteenustega seotud kulud ja tasud, mis ei sisaldu eespool nimetatud kuludes.	Uuringutega seotud kulud. Hoidmiskulud.
Lisakulud		Tulemustasud.
(1) Üleminekutasude all tuleks mõista kulusid (nende olemasolu korral), mida investorid kannavad ühest investeerimisühingust teise üle minnes. (2) Maakleri vahendustasude all tuleks mõista kulusid, mida investeerimisühingud nõuavad korralduste täitmise eest.

Tabel 2. Kõik kulud ja seonduvad tasud, mis on seotud finantsinstrumendiga ja mis peaksid olema avaldatava summa osa

Avaldatavad kuluartiklid		Näited
Ühekordsed tasud	Kõik kulud ja tasud (mis sisalduvad finantsinstrumendi hinnas või lisanduvad sellele), mis makstakse toote pakkujatele finantsinstrumenti investeerimise alguses või lõpus.	Ettemakstav valitsemistasu, struktureerimistasu, (1) turustamistasu.
Jooksvad tasud	Kõik jooksvad kulud ja tasud, mis on seotud finantstoote haldamisega ning mis arvatakse maha finantsinstrumendi väärtusest finantsinstrumenti investeerimise ajal.	Valitsemistasud, teenustasud, vahetustasud, väärtpaberite laenuks andmise tasud ja maksud, rahastamiskulud.
Kõik tehingutega seotud kulud	Kõik kulud ja tasud, mis tekivad investeeringute soetamise ja võõrandamise tulemusel.	Maakleri vahendustasud, fondi tasutavad sisenemis- ja väljumistasud, hinnalisandid (sisalduvad tehingu hinnas), templimaks, tehingumaks ja valuutavahetuskulud.
Lisakulud		Tulemustasud
(1) Struktureerimistasude all tuleks mõista tasusid, mida struktureeritud investeerimistoodete koostajad nõuavad toodete struktureerimise eest. Need võivad hõlmata laiemas valikus koostaja osutatavaid teenuseid.

III LISA

Nõue kauplemiskohtade korraldajatele teavitada viivitamata oma riigi pädevat asutust

A JAGU

Märgid, mis võivad osutada kauplemiskoha eeskirjade olulisele rikkumisele või nõuetele mittevastavatele kauplemistingimustele või süsteemihäiretele seoses finantsinstrumendiga

Kauplemiskoha eeskirjade olulised rikkumised

1. Turuosalised rikuvad kauplemiskoha eeskirju, mille eesmärk on kaitsta turu usaldusväärsust, turu nõuetekohast toimimist või teiste turuosaliste olulisi huve, ning

2. kauplemiskoht leiab, et rikkumine on piisavalt tõsine või piisava mõjuga, et õigustada distsiplinaarmeetmete kaalumist.

Nõuetele mittevastavad kauplemistingimused

3. Hinna leidmise protsessi sekkutakse märkimisväärse ajavahemiku jooksul;

4. kauplemissüsteemide võimsus on saavutatud või ületatud;

5. turutegijad / likviidsuse pakkujad teatavad korduvalt vigastest tehingutest või esineb

6. kriitiliste mehhanismide rike või tõrge vastavalt direktiivi 2014/65/EL artiklile 48 ja selle rakendusmeetmetele, mille eesmärk on kaitsta kauplemiskohta algoritmkauplemise eest.

Süsteemide häired

7. Turulepääsu süsteemi oluline talitlushäire või rike, mis toob kaasa selle, et osalised ei saa enam sisestada, parandada või tühistada oma korraldusi;

8. tehingute sobitamise süsteemi oluline talitlushäire või rike, mis toob kaasa selle, et osalistel puudub kindlustunne lõpetatud tehingute või teostamisel korralduste staatuse suhtes ning kauplemiseks vältimatult vajalik teave ei ole kättesaadav (nt indeksi väärtuse levitamine teatavate tuletisinstrumentidega kauplemiseks selle indeksi põhjal);

9. selliste süsteemide oluline talitlushäire või rike, mida kasutatakse kauplemiskohtade avaldavate kauplemiseelset ja -järgset läbipaistvust käsitlevate ja muude asjakohaste andmete levitamiseks vastavalt kauplemiskohtadele direktiivis 2014/65/EL ja määruses (EL) nr 600/2014 seatud kohustustele;

10. kauplemiskoha selliste süsteemide oluline talitlushäire või rike, millega jälgitakse ja kontrollitakse turuosaliste kauplemistegevust, ning oluline talitlushäire või rike muude omavahel seotud teenuseosutajate (eelkõige kesksete vastaspoolte ja väärtpaberite keskdepositooriumide) puhul, mis mõjutab kauplemissüsteemi.

B JAGU

Märgid, mis võivad osutada määruse (EL) nr 596/2014 kohasele kuritarvitusele

Märgid võimaliku siseteabe alusel kauplemise või turuga manipuleerimise kohta

1. Teatava finantsinstrumendiga kauplemiseks tehtavate tehingute ja/või korralduste ebatavaline koondumine ühe liikme/osalise kätte või teatavate liikmete/osaliste hulgas.

2. Tehingu ebatavaline kordumine väikese hulga liikmete/osaliste hulgas teatud perioodil.

Märgid võimaliku siseteabe alusel kauplemise kohta

3. Ebatavaline või märkimisväärne äriühingu finantsinstrumentidega kauplemine või korralduste esitamine nendega kauplemiseks teatavate liikmete/osaliste poolt enne oluliste korporatiivsete sündmuste või äriühinguga seotud hinnatundliku teabe avaldamist; kauplemise/tehingute korraldused, mis toovad kaasa korralduste/tehingute mahu ja/või hindade järsud ja ebatavalised muutused enne asjaomast finantsinstrumenti puudutavaid avalikke teadaandeid.

4. Kui liige/turuosaline annab kauplemiskorraldusi või teeb tehinguid enne või vahetult pärast seda, kui ta koostab või levitab või kui temaga avalikkusele teadaolevalt seotud isikud koostavad või levitavad analüüsitulemusi või investeerimissoovitusi, mis tehakse avalikult kättesaadavaks.

Märgid võimaliku turuga manipuleerimise kohta

Allpool punktides 18–23 kirjeldatud märgid on eriti asjakohased automaatses kauplemiskeskkonnas.

5. Antakse kauplemiskorraldusi või tehakse tehinguid, mis kujutavad endast märkimisväärset osa asjaomase finantsinstrumendiga tehtud tehingute päevamahust asjaomases kauplemiskohas, eriti kui selline tegevus põhjustab finantsinstrumentide hinna olulise muutuse.

6. Antakse kauplemiskorraldusi või tehakse tehinguid liikme/osalise poolt, kellel on oluline ostu- või müügihuvi finantsinstrumendi suhtes, mis põhjustab finantsinstrumendi hinna olulise muutuse kauplemiskohas.

7. Antakse kauplemiskorraldusi või tehakse tehinguid, mis on koondunud lühikesse ajavahemikku kauplemiseks ettenähtud aja jooksul ja põhjustavad hinnamuutuse, mis hiljem muutub vastupidiseks.

8. Antakse kauplemiskorraldusi, mis muudavad kauplemiskohas kauplemisele lubatud või kaubeldava finantsinstrumendi suhtes pakutud soodsaimat ostu- või müügihinda ehk üldisemalt turuosalistele kättesaadava tellimusraamatu sisu ja mis tühistatakse enne täitmist.

9. Turu/osalise tehingud või kauplemiskorraldused, millel ei ole muud ilmselget põhjendust kui tõsta/langetada finantsinstrumendi hinda või väärtust või avaldada olulist mõju finantsinstrumendi pakkumisele või nõudlusele, eelkõige võrdluspunkti lähedal kauplemispäeva jooksul, nt kauplemispäeva alguses või lõpu lähedal.

10. Finantsinstrumendi ost või müük kauplemisperioodi võrdlusajal (nt avamine, sulgemine, arveldamine), püüdes tõsta, langetada või säilitada võrdlushinda (nt avamishind, sulgemishind, arveldushind) teataval tasemel (tavaliselt teatakse seda kui sulgemishinna mõjutamist).

11. Tehingud või kauplemiskorraldused, millel on kauplemisperioodil päeva või perioodi kaalutud keskmist hinda tõstev/langetav mõju või tõenäoline mõju.

12. Tehingud või kauplemiskorraldused, millel on turuhinda määrav mõju või tõenäoline mõju, kui finantsinstrumendi likviidsus või tellimusraamatu sügavus ei ole kauplemisperioodil hinna fikseerimiseks piisav.

13. Tehingu täitmine, muutes ostu-/müügipakkumise hindasid, kui see vahemik on muu tehingu hinna määramise tegur samas või muus kauplemiskohas.

14. Mõni minut enne oksjoni hinnakujundusfaasi selliste korralduste sisestamine, mis kujutavad endast märkimisväärset mahtu kauplemissüsteemi kesksest tellimusraamatust, ning nende korralduste tühistamine mõni sekund enne tellimusraamatu sulgemist oksjonihinna arvutamiseks, nii et teoreetiline avamishind näeks välja kõrgem või madalam kui tavapäraselt.

15. Osalemine tehingus või tehingute seerias, mida näidatakse avalikult, et jätta muljet finantsinstrumendiga kauplemise aktiivsusest või hinnamuutustest (tavaliselt teatakse seda kui kauplemisaktiivsuse moonutamist).

16. Samaaegselt või peaaegu samaaegselt ostu- ja müügikorralduste sisestamise tulemusel tehtud tehingud, millel on väga sarnane kogus ja sarnane hind ning mida teeb sama liige/turuosaline või mida teevad erinevad, kuid ühiselt tegutsevad liikmed/turuosalised (tavaliselt teatakse seda vääralt sobitatud korralduste nime all).

17. Tehingud või kauplemiskorraldused, millel on või tõenäoliselt on turu kauplemissüsteemi kaitsemehhanismidest (nt mahupiirangutest, hinnapiirangutest, ostu-/müügihinna vahe suuruse näitajatest) mööda hiiliv mõju.

18. Kauplemiskorralduste või nende seeria sisestamine või tehingute või tehingute seeria tegemine, mis tõenäoliselt algatab või võimendab trendi ja julgustab teisi osalisi trendi kiirendama või laiendama, et luua võimalus sulgeda/avada soodsa hinnaga positsioon (tavaliselt teatakse seda kui süüteimpulssi).

19. Mitmete või suurte kauplemiskorralduste esitamine, sageli tellimusraamatu ühel poolel, et seejärel teha tehing tellimusraamatu teisel poolel. Kui selline kauplemine on toimunud, eemaldatakse manipuleerivad korraldused (tavaliselt teatakse seda kui eksitamist ja tüssamist).

20. Väikeste kauplemiskorralduste sisestamine, et selgitada välja varjatud korralduste osakaal ja eelkõige hinnata peidetud platvormil asuvat (tavaliselt teatakse neid kui proovikorraldusi).

21. Suure hulga kauplemiskorralduste ja/või tühistamiste ja/või uuenduste lisamine eesmärgiga tekitada teiste osalejate seas ebakindlust, aeglustades nende protsessi ja maskeerida nende endi strateegiat (tavaliselt teatakse seda kui noteeringuga üleujutamist).

22. Selliste kauplemiskorralduste avalikustamine, mille eesmärk on meelitada teisi, traditsioonilisi kauplemistehnikaid kasutavaid liikmeid/turuosalisi (nn aeglased kauplejad) ja mille tingimused muudetakse seejärel kiiresti vähem leebeteks, lootes saada kasu sissetulevast aeglaste kauplejate kauplemiskorralduste voost (tavaliselt teatakse seda kui suitsetamist).

23. Kauplemiskorralduste või nende seeriate täitmine, et kindlaks teha teiste osaliste korraldused, ning seejärel kauplemiskorralduse sisestamine, et omandatud teavet ära kasutada (tavaliselt teatakse seda kui andmepüüki).

24. Ulatus, milles kauplemiskoha korraldajale teadaolevalt antakse kauplemiskorraldusi või tehakse tehinguid, mis tõendavad positsioonide muutmist lühikese aja jooksul ja kujutavad endast märkimisväärset osa asjaomase finantsinstrumendiga asjaomases kauplemiskohas tehtud tehingute päevamahust ning mida võib seostada kauplemiskohas kauplemisele võetud või kaubeldava finantsinstrumendi hinna oluliste muutustega.

Märgid toodetevahelise turuga manipuleerimise kohta, sealhulgas eri kauplemiskohtades

Kauplemiskoha korraldaja peaks allpool kirjeldatud märke arvesse võtma eelkõige juhul, kui nii finantsinstrument kui ka seonduvad finantsinstrumendid on võetud kauplemisele või nendega kaubeldakse või kui eespool nimetatud instrumentidega kaubeldakse mitmes sama korraldaja korraldatavas kauplemiskohas.

25. Tehingud või kauplemiskorraldused, millel on emiteerimisele, vabatahtlikule tagasiostmisele või seonduva tuletis- või vahetatava instrumendi aegumisele eelnevatel päevadel finantsinstrumendi hinda tõstev/langetav/säilitav mõju või tõenäoline mõju.

26. Tehingud või kauplemiskorraldused, millel on aluseks oleva finantsinstrumendi hinda täitmishinnast all- või ülalpool hoidev mõju või tõenäoline mõju, või muu element, mida kasutatakse seonduva tuletisinstrumendi väljamaksmise (nt barjääri) kindlaksmääramiseks aegumistähtpäeval.

27. Tehingud, millel on aluseks oleva finantsinstrumendi hinda muutev mõju või tõenäoline mõju, mille tõttu see ületab täitmishinda või ei ulatu selleni, või muu element, mida kasutatakse seonduva tuletisinstrumendi väljamaksmise (nt barjääri) kindlaksmääramiseks aegumistähtpäeval.

28. Tehingud, millel on finantsinstrumendi arveldushinda muutev mõju või tõenäoline mõju, kui seda hinda kasutatakse võrdlushinnana/determinandina, eelkõige võimendustagatise nõuete arvutamisel.

29. Antakse kauplemiskorraldusi või tehakse tehinguid liikme/osalise poolt, kellel on finantsinstrumendi vastu oluline ostu- või müügihuvi, mis põhjustab kauplemiskohas kauplemiseks võetud seonduva tuletisinstrumendi või alusvara hinna olulise muutuse.

30. Kauplemine või kauplemiskorralduste sisestamine ühes kauplemiskohas või kauplemiskohast väljaspool (sealhulgas huviväljenduste sisestamine) eesmärgiga mõjutada kohatult seonduva finantsinstrumendi hinda muus või samas kauplemiskohas või kauplemiskohast väljaspool (tavaliselt teatakse seda toodetevahelise manipuleerimisena (finantsinstrumendiga kauplemine, et positsioneerida kohatult seonduva finantsinstrumendi hind teises või samas kauplemiskohas või kauplemiskohast väljaspool)).

31. Õigusnormide erinevuste ärakasutamise võimaluste loomine või edendamine finantsinstrumendi ja muu seotud finantsinstrumendi vahel, mõjutades neist ühe finantsinstrumendi võrdlushindasid, võib toimuda eri finantsinstrumentidega (nt õigused/aktsiad, hetketurud / tuletisinstrumentide turud, ostutähed/aktsiad). Õiguste emiteerimise puhul võib selle saavutada, mõjutades õiguste (teoreetilist) avamis- või (teoreetilist) sulgemishinda.

IV LISA

1. JAGU

Arvestuse pidamine kliendi korralduste ja tehinguotsuste kohta

1. Kliendi nimi ja tähis

2. Kliendi nimel tegutseva mis tahes isiku nimi ja tähis

3. Tähis, mis identifitseerib kaupleja (kaupleja tunnus), kes vastutab investeerimisühingus investeerimisotsuse eest

4. Tähis, mis identifitseerib algoritmi (algoritmi tunnus), mida investeerimisühingus investeerimisotsuse puhul kasutatakse

5. Ostu/müügi indikaator

6. Instrumendi tunnusandmed

7. Ühikuhind ja hinnaühik

8. Hind

9. Hinnakordaja

10. Valuuta 1

11. Valuuta 2

12. Esialgne kogus ja koguseühik

13. Kehtivusaeg

14. Korralduse liik

15. Muud andmed, tingimused ja kliendi erijuhised

16. Korralduse kättesaamise kuupäev ja täpne aeg või tehingu tegemise otsuse kuupäev ja täpne aeg. Täpset aega tuleb mõõta vastavalt meetodile, mis on nähtud ette kellade sünkroniseerimise standarditega direktiivi 2014/65/EL artikli 50 lõike 2 alusel.

2. JAGU

Arvestuse pidamine tehingute ja korralduste töötlemise kohta

1. kliendi nimi ja tähis;

2. kliendi nimel tegutseva mis tahes isiku nimi ja tähis;

3. tähis, mis identifitseerib kaupleja (kaupleja tunnus), kes vastutab investeerimisühingus investeerimisotsuse eest;

4. tähis, mis identifitseerib algoritmi (algoritmi tunnus), mida investeerimisühingus investeerimisotsuse puhul kasutatakse;

5. tehingu viitenumber;

6. korralduse identifitseerimise tähis (korralduse tunnus);

7. korraldusele kauplemiskoha poolt korralduse kättesaamisel määratud tunnuskood;

8. iga koondatud klientide korralduste rühma (esitatakse ühise korraldusena asjaomases kauplemiskohas) ainulaadne tunnus. See tunnus tuleks märgistada kui „koondatud_X“, kus X tähistab nende klientide arvu, kelle korraldused on koondatud;

9. segmendi MIC-kood kauplemiskohas, kuhu korraldus on esitatud;

10. selle isiku nimi ja muu tähis, kellele korraldus edastati;

11. müüja ja ostja identifitseerimise tähis;

12. kauplemisvolitused;

13. tähis, mis identifitseerib kaupleja (kaupleja tunnus), kes vastutab täitmise eest;

14. tähis, mis identifitseerib algoritmi (algoritmi tunnus), mida täitmise puhul kasutatakse;

15. ostu-/müügiindikaator;

16. instrumendi tunnusandmed;

17. lõplik alusvara;

18. ostu-/müügioptsiooni tunnus;

19. täitmishind;

20. ettemakse;

21. ülekande liik;

22. optsiooni tüüp;

23. tähtaeg;

24. ühikuhind ja hinnaühik;

25. hind;

26. hinnakordaja;

27. valuuta 1;

28. valuuta 2;

29. järelejäänud kogus;

30. modifitseeritud kogus;

31. täidetud kogus;

32. korralduse või tehinguotsuse esitamise kuupäev ja täpne aeg. Täpset aega tuleb mõõta vastavalt meetodile, mis on nähtud ette kellade sünkroniseerimise standarditega direktiivi 2014/65/EL artikli 50 lõike 2 alusel;

33. kõikide sõnumite kuupäev ja täpne aeg, mis edastatakse kauplemiskohta ja saadakse kauplemiskohast seoses korraldust mõjutavate sündmustega. Täpset aega tuleb mõõta vastavalt meetodile, mis on nähtud ette vastavalt komisjoni delegeeritud määrusele (EL) 2017/574 ( 17 ).

34. kõikide sõnumite kuupäev ja täpne aeg, mis edastatakse teisele investeerimisühingule ja saadakse sellelt seoses korraldust mõjutavate sündmustega. Täpset aega tuleb mõõta vastavalt meetodile, mis on nähtud ette ette kella sünkroniseerimise standarditega direktiivi 2014/65/EL artikli 50 lõike 2 alusel;

35. kõik sõnumid, mis edastatakse kauplemiskohta ja saadakse kauplemiskohast seoses investeerimisühingu esitatud korraldustega;

36. muud andmed ja tingimused, mis esitati teisele investeerimisühingule ja saadi sellelt seoses korraldusega;

37. iga esitatud korralduse järjestused, et kajastada seda mõjutavate kõikide sündmuste kronoloogiat, sealhulgas muudatused, tühistamised ja täitmised (loetelu ei ole ammendav);

38. lühikeseks müügi indikaator;

39. lühikeseks müügi määruse kohase erandi indikaator;

40. loobumise indikaator.

( 1 ) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 8. juuni 2011. aasta direktiiv 2011/61/EL alternatiivsete investeerimisfondide valitsejate kohta, millega muudetakse direktiive 2003/41/EÜ ja 2009/65/EÜ ning määruseid (EÜ) nr 1060/2009 ja (EL) nr 1095/2010 (ELT L 174, 1.7.2011, lk 1).

( 2 ) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 25. novembri 2015. aasta määrus (EL) 2015/2365, mis käsitleb väärtpaberite kaudu finantseerimise tehingute ja uuesti kasutamise läbipaistvust ning millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012 (ELT L 337, 23.12.2015, lk 1).

( 3 ) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 18. juuni 2020. aasta määrus (EL) 2020/852, millega kehtestatakse kestlike investeeringute hõlbustamise raamistik ja muudetakse määrust (EL) 2019/2088 (ELT L 198, 22.6.2020, lk 13).

( 4 ) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 27. novembri 2019. aasta määrus (EL) 2019/2088, mis käsitleb jätkusuutlikkust käsitleva teabe avalikustamist finantsteenuste sektoris (ELT L 317, 9.12.2019, lk 1).

( 5 ) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 13. juuli 2009. aasta direktiiv 2009/72/EÜ, mis käsitleb elektrienergia siseturu ühiseeskirju ning millega tunnistatakse kehtetuks direktiiv 2003/54/EÜ (ELT L 211, 14.8.2009, lk 55).

( 6 ) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 21. aprilli 2004. aasta direktiiv 2004/39/EÜ finantsinstrumentide turgude kohta, millega muudetakse nõukogu direktiive 85/611/EMÜ ja 93/6/EMÜ ning Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2000/12/EÜ ja tunnistatakse kehtetuks nõukogu direktiiv 93/22/EMÜ (ELT L 145, 30.4.2004, lk 1).

( 7 ) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 13. oktoobri 2003. aasta direktiiv 2003/87/EÜ, millega luuakse ühenduses kasvuhoonegaaside saastekvootidega kauplemise süsteem ja muudetakse nõukogu direktiivi 96/61/EÜ (ELT L 275, 25.10.2003, lk 32).

( 8 ) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 4. juuli 2012. aasta määrus (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta (ELT L 201, 27.7.2012, lk 1).

( 9 ) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 21. mai 2013. aasta direktiiv 2013/11/EL tarbijavaidluste kohtuvälise lahendamise kohta, millega muudetakse määrust (EÜ) nr 2006/2004 ja direktiivi 2009/22/EÜ (tarbijavaidluste kohtuvälise lahendamise direktiiv) (ELT L 165, 18.6.2013, lk 63).

( 10 ) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta määrus (EL) nr 575/2013 krediidiasutuste ja investeerimisühingute suhtes kohaldatavate usaldatavusnõuete kohta ja määruse (EL) nr 648/2012 muutmise kohta (ELT L 176, 27.6.2013, lk 1).

( 11 ) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta direktiiv 2013/36/EL, mis käsitleb krediidiasutuste tegevuse alustamise tingimusi ning krediidiasutuste ja investeerimisühingute usaldatavusnõuete täitmise järelevalvet, millega muudetakse direktiivi 2002/87/EÜ ning millega tunnistatakse kehtetuks direktiivid 2006/48/EÜ ja 2006/49/EÜ (ELT L 176, 27.6.2013, lk 338).

( 12 ) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta direktiiv 2014/59/EL, millega luuakse krediidiasutuste ja investeerimisühingute finantsseisundi taastamise ja kriisilahenduse õigusraamistik ning muudetakse nõukogu direktiivi 82/891/EMÜ ning Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiive 2001/24/EÜ, 2002/47/EÜ, 2004/25/EÜ, 2005/56/EÜ, 2007/36/EÜ, 2011/35/EL, 2012/30/EL ja 2013/36/EL ning määruseid (EL) nr 1093/2010 ja (EL) nr 648/2012 (ELT L 173, 12.6.2014, lk 190).

( 13 ) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 16. aprilli 2014. aasta direktiiv 2014/49/EL hoiuste tagamise skeemide kohta (ELT L 173, 12.6.2014, lk 149).

( 14 ) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. märtsi 2000. aasta direktiiv 2000/12/EÜ krediidiasutuste asutamise ja tegevuse kohta (EÜT L 126, 26.5.2000, lk 1).

( 15 ) Komisjoni 2. juuni 2016. aastta delegeeritud määrus (EL) 2017/572, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 600/2014 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad kauplemiseelsete ja -järgsete andmete kättesaadavaks tegemist ja andmete lahtikirjutatuse astet (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 142).

( 16 ) Tuleb silmas pidada, et teatavad kulud on kajastatud mõlemas tabelis, aga ei ole dubleeritud, sest need viitavad vastavalt toote kuludele ja teenuse kuludele. Näitena võib tuua valitsemistasud (tabelis 1 viitavad need valitsemistasudele, mida investeerimisühing võtab oma klientidelt väärtpaberiportfelli valitsemise teenuse eest, ning tabelis 2 valitsemistasudele, mida investeerimisfondi valitseja võtab oma investorilt) ning maakleri vahendustasud (tabelis 1 viitavad need vahendustasudele, mida investeerimisühing peab maksma oma klientide nimel kaubeldes, ning tabelis 2 vahendustasudele, mida investeerimisfondid tasuvad fondi nimel kaubeldes).

( 17 ) Komisjoni 7. juuni 2016. aasta delegeeritud määrus (EL) 2017/574, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/65/EL seoses äritegevuses kasutatavate kellade täpsust käsitlevate regulatiivsete tehniliste standarditega (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 148).

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded
Allikas	Nõue

3. Seotud standardid

Standardid
Allikas	Nõue

Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
EULAW -
European Regulation published on http://eur-lex.europa.eu/