+Artikkel 65 Halduskaristused, sunniraha ja muud haldusmeetmed
---+Artikkel 65 1.
---+Artikkel 65 2.
---+Artikkel 65 3.
---+Artikkel 65 4.
---+Artikkel 65 5.

Artikkel 65 Halduskaristused, sunniraha ja muud haldusmeetmed

1. Ülevaade

,
Artikkel 65 1.
Ilma et see piiraks pädevate asutuste järelevalvevolitusi, millele on osutatud käesoleva direktiivi artiklis 64, ja liikmesriikide õigust näha ette ja määrata kriminaalkaristusi, sätestavad liikmesriigid käesoleva direktiivi ülevõtmiseks kehtestatud riigisiseste sätete, määruse (EL) nr 575/2013 sätete või nende õigusaktide alusel pädeva asutuse poolt vastu võetud otsuste rikkumise korral kohaldatavad halduskaristused, sunniraha ja muud haldusmeetmed ning võtavad kõik vajalikud meetmed nende rakendamise tagamiseks. Halduskaristused, sunniraha ja muud haldusmeetmed on mõjusad, proportsionaalsed ja hoiatavad.
Artikkel 65 2.
Liikmesriigid tagavad, et kui krediidiasutuste, investeerimisühingute, finantsvaldusettevõtjate ja segafinantsvaldusettevõtjate suhtes kohaldatakse käesoleva artikli lõikes 1 osutatud kohustusi, võivad pädevad asutused riiklike käesoleva direktiivi ülevõtmise sätete, määruse (EL) nr 575/2013 sätete või nimetatud sätete või määruse alusel pädeva asutuse vastu võetud otsuste rikkumise korral kohaldada halduskaristusi, sunniraha ja muid haldusmeetmeid juhtorgani liikmete, kõrgema juhtkonna, võtmeisikute, muude töötajate, kelle ametialane tegevus mõjutab oluliselt finantsinstitutsiooni riskiprofiili, nagu on osutatud käesoleva direktiivi artikli 92 lõikes 3, ja mis tahes muude füüsiliste isikute suhtes, tingimusel, et nad on rikkumise eest riigi õigusest tulenevalt vastutavad.
Artikkel 65 3.
Sunniraha kohaldamine ei takista pädevatel asutustel määramast sama rikkumise eest halduskaristusi või muid haldusmeetmeid.
Artikkel 65 4.

Pädevatele asutustele antakse kõik nende ülesannete täitmiseks vajalikud teabekogumis- ja uurimisvolitused. Need volitused sisaldavad järgmist:

a) 

volitus nõuda, et järgmised füüsilised või juriidilised isikud esitavad kogu teabe, mis on vajalik pädevate asutuste ülesannete täitmiseks, sealhulgas korrapäraste ajavahemike tagant ja kindlaksmääratud kujul esitatav teave, mis on vajalik järelevalve või sellega seotud statistilistel eesmärkidel:

i) 

asjaomases liikmesriigis asutatud finantsinstitutsioonid;

ii) 

asjaomases liikmesriigis asutatud finantsvaldusettevõtjad;

iii) 

asjaomases liikmesriigis asutatud segafinantsvaldusettevõtjad;

iv) 

asjaomases liikmesriigis asutatud segavaldusettevõtjad;

v) 

alapunktides i–iv osutatud üksustesse kuuluvad isikud;

vi) 

kolmandad isikud, kellele käesoleva punkti alapunktides i–iv osutatud üksused on tegevusfunktsioonid või tegevuse edasi andnud, sealhulgas Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2022/2554 ( 26 ) V peatükis osutatud kolmandast isikust IKT-teenuste osutajad;

b) 

volitus teha kõiki vajalikke uurimistoiminguid iga asjaomases liikmesriigis asutatud või asuva punkti a alapunktides i–vi osutatud isiku suhtes, kui on vaja täita pädevate asutuste ülesandeid, sealhulgas volitus:

i) 

nõuda dokumentide esitamist;

ii) 

uurida punkti a alapunktides i–vi osutatud isikute raamatupidamis- ja muid dokumente ning teha sellistest dokumentidest koopiaid või väljavõtteid;

iii) 

saada punkti a alapunktides i–vi osutatud isikutelt, nende esindajatelt või töötajatelt kirjalikke või suulisi selgitusi;

iv) 

küsitleda teisi küsitlemisega nõustuvaid isikuid, et koguda uurimise esemega seotud teavet, ning

v) 

korraldada vastavalt liidu õiguses sätestatud muudele tingimustele punkti a alapunktides i–vi osutatud juriidiliste isikute tööruumides ja muude konsolideeritud järelevalvega hõlmatud ettevõtjate ruumides kõiki vajalikke kohapealseid kontrolle, kui pädev asutus teeb konsolideeritud järelevalvet, tingimusel et asjaomaseid pädevaid asutusi teavitatakse sellest ette; kui kohapealse kontrolli tegemiseks on riigi õiguse kohaselt vaja õigusasutuse luba, siis esitatakse taotlus sellise loa saamiseks.
Artikkel 65 5.
Erandina artiklist 1 võib juhul, kui liikmesriigi õigussüsteemis ei ole halduskaristusi ette nähtud, võib käesolevat artiklit kohaldada sellisel viisil, et karistuse algatab pädev järelevalveasutus ning selle määrab õigusasutus, tagades seejuures, et need õiguskaitsevahendid on tulemuslikud ja pädevate asutuste määratud halduskaristustega samaväärse mõjuga. Igal juhul on määratavad karistused mõjusad, proportsionaalsed ja hoiatavad.

Esimeses lõigus osutatud liikmesriigid teatavad komisjonile hiljemalt 10. jaanuariks 2026 käesoleva lõike kohaselt vastu võetud riigisisestest meetmetest ja nende hilisematest muudatustest.

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid