+EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES REGULA (ES) 2019/2033 (2019. gada 27. novembris) par prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014 (Dokuments attiecas uz EEZ)
---+PIRMĀ DAĻA VISPĀRĪGI NOTEIKUMI
------+I SADAĻA PRIEKŠMETS, DARBĪBAS JOMA UN DEFINĪCIJAS
---------+1. pants Priekšmets un darbības joma
------------+1. pants 1.
------------+1. pants 2.
------------+1. pants 3.
------------+1. pants 4.
------------+1. pants 5.
---------+2. pants Uzraudzības pilnvaras
---------+3. pants Ieguldījumu brokeru sabiedrību īstenota stingrāku prasību piemērošana
---------+4. pants Definīcijas
------------+4. pants 1.
------------+4. pants 2.
------+II SADAĻA PRASĪBU PIEMĒROŠANAS LĪMENIS
---------+1. NODAĻA Prasību individuāla piemērošana
------------+5. pants Vispārējais princips
------------+6. pants Atbrīvojumi
---------------+6. pants 1.
---------------+6. pants 2.
---------------+6. pants 3.
---------+2. NODAĻA Prudenciālā konsolidācija un atbrīvojumi ieguldījumu brokeru sabiedrību grupai
------------+7. pants Prudenciālā konsolidācija
---------------+7. pants 1.
---------------+7. pants 2.
---------------+7. pants 3.
---------------+7. pants 4.
---------------+7. pants 5.
------------+8. pants Grupas kapitāla kritērijs
---------------+8. pants 1.
---------------+8. pants 2.
---------------+8. pants 3.
---------------+8. pants 4.
---------------+8. pants 5.
---+OTRĀ DAĻA PAŠU KAPITĀLS
------+9. pants Pašu kapitāla sastāvs
---------+9. pants 1.
---------+9. pants 2.
---------+9. pants 3.
---------+9. pants 4.
---------+9. pants 5.
------+10. pants Būtiskas līdzdalības ārpus finanšu sektora
---------+10. pants 1.
---------+10. pants 2.
---------+10. pants 3.
---------+10. pants 4.
---+TREŠĀ DAĻA KAPITĀLA PRASĪBAS
------+I SADAĻA VISPĀRĪGAS PRASĪBAS
---------+11. pants Pašu kapitāla prasības
------------+11. pants 1.
------------+11. pants 2.
------------+11. pants 3.
------------+11. pants 4.
---------+12. pants Nelielas un savstarpēji nesaistītas ieguldījumu brokeru sabiedrības
------------+12. pants 1.
------------+12. pants 2.
------------+12. pants 3.
------------+12. pants 4.
---------+13. pants Fiksēto pieskaitāmo izdevumu prasība
------------+13. pants 1.
------------+13. pants 2.
------------+13. pants 3.
------------+13. pants 4.
---------+14. pants Pastāvīgā minimālā kapitāla prasība
------+II SADAĻA K-FAKTORA PRASĪBA
---------+1. NODAĻA Vispārējie principi
------------+15. pants K-faktora prasība un piemērojamie koeficienti
---------------+15. pants 1.
---------------+15. pants 2.
---------------+15. pants 3.
---------------+15. pants 4.
---------------+15. pants 5.
---------+2. NODAĻA RtCK-faktori
------------+16. pants RtCK-faktora prasība
------------+17. pants AUMmērījumiK-AUMaprēķināšanas nolūkos
---------------+17. pants 1.
---------------+17. pants 2.
------------+18. pants CMHmērījumiK-CMHaprēķināšanas nolūkos
---------------+18. pants 1.
---------------+18. pants 2.
------------+19. pants ASAmērījumiK-ASAaprēķināšanas nolūkos
---------------+19. pants 1.
---------------+19. pants 2.
---------------+19. pants 3.
------------+20. pants COHAmērījumiK-COHaprēķināšanai
---------------+20. pants 1.
---------------+20. pants 2.
---------------+20. pants 3.
---------+3. NODAĻA RtMK-faktori
------------+21. pants RtMK-faktora prasība
---------------+21. pants 1.
---------------+21. pants 2.
---------------+21. pants 3.
---------------+21. pants 4.
------------+22. pants K-NPRaprēķināšana
------------+23. pants K-CMGaprēķināšana
---------------+23. pants 1.
---------------+23. pants 2.
---------------+23. pants 3.
---------+4. NODAĻA RtFK-faktori
------------+24. nodaļa RtF K-faktora prasība
------------+1. iedaļa Tirdzniecības darījuma partnera saistību nepildīšana
---------------+25. pants Darbības joma
------------------+25. pants 1.
------------------+25. pants 2.
------------------+25. pants 3.
------------------+25. pants 4.
------------------+25. pants 5.
---------------+26. pants K-TCDaprēķināšana
---------------+27. pants Riska darījuma vērtības aprēķināšana
---------------+28. pants Aizvietošanas vērtība (RC)
---------------+29. pants Potenciālais nākotnes riska darījums
------------------+29. pants 1.
------------------+29. pants 2.
------------------+29. pants 3.
------------------+29. pants 4.
------------------+29. pants 5.
------------------+29. pants 6.
------------------+29. pants 7.
------------------+29. pants 8.
---------------+30. pants Nodrošinājums
------------------+30. pants 1.
------------------+30. pants 2.
------------------+30. pants 3.
---------------+31. pants Ieskaits
---------------+32. pants Kredīta vērtības korekcija
------------+2. iedaļa Dienas tirdzniecības plūsma
---------------+33. pants DTFmērījumiK-DTFaprēķināšanas nolūkos
------------------+33. pants 1.
------------------+33. pants 2.
------------------+33. pants 3.
------------------+33. pants 4.
---------+5. NODAĻA Vides un sociālie mērķi
------------+34. pants Prudenciālais režīms aktīviem, kas pakļauti darbībām, kuras saistītas ar vides vai sociālajiem mērķiem
---------------+34. pants 1.
---------------+34. pants 2.
---------------+34. pants 3.
---+CETURTĀ DAĻA KONCENTRĀCIJAS RISKS
------+35. pants Uzraudzības pienākums
---------+35. pants 1.
---------+35. pants 2.
------+36. pants Riska darījuma vērtības aprēķināšana
---------+36. pants 1.
---------+36. pants 2.
---------+36. pants 3.
------+37. pants Koncentrācijas risku ierobežojumi un riska darījuma vērtības pārsniegums
---------+37. pants 1.
---------+37. pants 2.
---------+37. pants 3.
------+38. pants Paziņošanas pienākums
---------+38. pants 1.
---------+38. pants 2.
------+39. pants K-CONaprēķināšana
---------+39. pants 1.
---------+39. pants 2.
------+40. pants Procedūras, ar kurām novērš ieguldījumu brokeru sabiedrību izvairīšanos noK-CONpašu kapitāla prasības
---------+40. pants 1.
---------+40. pants 2.
------+41. pants Atbrīvojumi
---------+41. pants 1.
---------+41. pants 2.
------+42. pants Atbrīvojums preču un emisijas kvotu dīleriem
---------+42. pants 1.
---------+42. pants 2.
---+PIEKTĀ DAĻA LIKVIDITĀTE
------+43. pants Likviditātes prasība
---------+43. pants 1.
---------+43. pants 2.
---------+43. pants 3.
---------+43. pants 4.
------+44. pants Likviditātes prasības pagaidu samazinājums
---------+44. pants 1.
---------+44. pants 2.
------+45. pants Klienta garantijas
---+SESTĀ DAĻA IEGULDĪJUMU BROKERU SABIEDRĪBU INFORMĀCIJAS ATKLĀŠANA
------+46. pants Darbības joma
---------+46. pants 1.
---------+46. pants 2.
---------+46. pants 3.
---------+46. pants 4.
------+46.a pants Informācijas pieejamība Eiropas vienotajā piekļuves punktā
---------+46.a pants 1.
---------+46.a pants 2.
---------+46.a pants 3.
---------+46.a pants 4.
---------+46.a pants 5.
------+47. pants Riska pārvaldības mērķi un politika
------+48. pants Pārvaldība
------+49. pants Pašu kapitāls
---------+49. pants 1.
---------+49. pants 2.
------+50. pants Pašu kapitāla prasības
------+51. pants Atalgojuma politika un prakse
------+52. pants Ieguldījumu politika
---------+52. pants 1.
---------+52. pants 2.
---------+52. pants 3.
------+53. pants Vides, sociālie un pārvaldības riski
---+SEPTĪTĀ DAĻA IEGULDĪJUMU BROKERU SABIEDRĪBU PĀRSKATU SNIEGŠANA
------+54. pants Pārskatu sniegšanas prasības
---------+54. pants 1.
---------+54. pants 2.
---------+54. pants 3.
------+55. pants Pārskatu sniegšanas prasības konkrētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, tostarp šīs regulas 1. panta 2. punktā un Regulas (ES) Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta 1. apakšpunkta b) punktā minēto robežvērtību nolūkos
---------+55. pants 1.
---------+55. pants 2.
---------+55. pants 3.
---------+55. pants 4.
---------+55. pants 5.
---+ASTOTĀ DAĻA DELEĢĒTIE AKTI
------+56. pants Deleģēšanas īstenošana
---------+56. pants 1.
---------+56. pants 2.
---------+56. pants 3.
---------+56. pants 4.
---------+56. pants 5.
---------+56. pants 6.
---+DEVĪTĀ DAĻA PĀREJAS NOTEIKUMI, ZIŅOJUMI, PĀRSKATĪŠANA UN GROZĪJUMI
------+I SADAĻA PĀREJAS NOTEIKUMI
---------+57. pants Pārejas noteikumi
------------+57. pants 1.
------------+57. pants 2.
------------+57. pants 3.
------------+57. pants 4.
------------+57. pants 5.
------------+57. pants 6.
---------+58. pants Atkāpe Regulas (ES) Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta 1) apakšpunkta b) punktā minētajiem uzņēmumiem
---------+59. pants Atkāpe 1. panta 2. punktā minētajām ieguldījumu brokeru sabiedrībām
------+II SADAĻA ZIŅOJUMI UN PĀRSKATĪŠANA
---------+60. pants Pārskatīšanas klauzula
------------+60. pants 1.
------------+60. pants 2.
------+III SADAĻA GROZĪJUMI CITĀS REGULĀS
---------+61. pants Grozījums Regulā (ES) Nr. 1093/2010
---------+62. pants Grozījumi Regulā (ES) Nr. 575/2013
---------+63. pants Grozījumi Regulā (ES) Nr. 600/2014
---------+64. pants Grozījums Regulā (ES) Nr. 806/2014
---+DESMITĀ DAĻA NOBEIGUMA NOTEIKUMI
------+65. pants Atsauces uz Regulu (ES) Nr. 575/2013 citos Savienības tiesību aktos
------+66. pants Stāšanās spēkā un piemērošanas diena
---------+66. pants 1.
---------+66. pants 2.
---------+66. pants 3.
 English - European Union - Financial Industry - Banking -

EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES REGULA (ES) 2019/2033 (2019. gada 27. novembris) par prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014 (Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES REGULA (ES) 2019/2033

(2019. gada 27. novembris)

par prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014

(Dokuments attiecas uz EEZ)

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

1. Pārskats

,
PIRMĀ DAĻA VISPĀRĪGI NOTEIKUMI PIRMĀ DAĻA VISPĀRĪGI NOTEIKUMI
OTRĀ DAĻA PAŠU KAPITĀLS OTRĀ DAĻA PAŠU KAPITĀLS
TREŠĀ DAĻA KAPITĀLA PRASĪBAS TREŠĀ DAĻA KAPITĀLA PRASĪBAS
CETURTĀ DAĻA KONCENTRĀCIJAS RISKS CETURTĀ DAĻA KONCENTRĀCIJAS RISKS
PIEKTĀ DAĻA LIKVIDITĀTE PIEKTĀ DAĻA LIKVIDITĀTE
SESTĀ DAĻA IEGULDĪJUMU BROKERU SABIEDRĪBU INFORMĀCIJAS ATKLĀŠANA SESTĀ DAĻA IEGULDĪJUMU BROKERU SABIEDRĪBU INFORMĀCIJAS ATKLĀŠANA
SEPTĪTĀ DAĻA IEGULDĪJUMU BROKERU SABIEDRĪBU PĀRSKATU SNIEGŠANA SEPTĪTĀ DAĻA IEGULDĪJUMU BROKERU SABIEDRĪBU PĀRSKATU SNIEGŠANA
ASTOTĀ DAĻA DELEĢĒTIE AKTI ASTOTĀ DAĻA DELEĢĒTIE AKTI
DEVĪTĀ DAĻA PĀREJAS NOTEIKUMI, ZIŅOJUMI, PĀRSKATĪŠANA UN GROZĪJUMI DEVĪTĀ DAĻA PĀREJAS NOTEIKUMI, ZIŅOJUMI, PĀRSKATĪŠANA UN GROZĪJUMI
DESMITĀ DAĻA NOBEIGUMA NOTEIKUMI DESMITĀ DAĻA NOBEIGUMA NOTEIKUMI

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti