KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) 2025/420 af 16. december 2024 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2022/2554 for så vidt angår de reguleringsmæssige tekniske standarder, der præciserer kriterierne for fastlæggelse af sammensætningen af det fælles undersøgelsesteam, der sikrer en afbalanceret deltagelse af medarbejdere fra ESA'erne og fra de relevante kompetente myndigheder, deres udpegelse, opgaver og arbejdsordninger (EØS-relevant tekst)

(1)

Den tilsynsramme, der er oprettet ved forordning (EU) 2022/2554, bør bygge på et struktureret og løbende samarbejde mellem de europæiske tilsynsmyndigheder (ESA'er) og de kompetente myndigheder gennem tilsynsforummet og de fælles undersøgelsesteams.

(2)

De myndigheder, der er omhandlet i artikel 40, stk. 2, i forordning (EU) 2022/2554, bør sikre, at de af deres medarbejdere, der skal udnævnes til medlemmer af det fælles undersøgelsesteam som omhandlet i nævnte forordnings artikel 40, stk. 1, har den nødvendige tekniske ekspertise for de profiler, der er nødvendige i de fælles undersøgelsesteams. Dokumentation for, at en myndighed ikke råder over personale, der har den specifikke tekniske ekspertise, der er nødvendig i de fælles undersøgelsesteams, bør af den ledende tilsynsførende betragtes som en begrundelse for på det pågældende tidspunkt at fritage myndighederne for deres forpligtelse til at udpege medarbejdere til de fælles undersøgelsesteams. I så fald bør myndigheden ikke desto mindre forpligte sig til efter bedste evne at afhjælpe denne mangel på ekspertise og forsøge at styrke sin kapacitet til at bidrage til de fælles undersøgelsesteams i forbindelse med det efterfølgende forløb.

(3)

Medarbejdere hos de myndigheder, der er omhandlet i artikel 40, stk. 2, i forordning (EU) 2022/2554, som er udpeget som medlemmer af et fælles undersøgelsesteam, jf. artikel 40, stk. 1, i nævnte forordning, bør fortsat være medarbejdere i den udpegende myndighed og derfor være omfattet af arbejdstiderne og det faste arbejdssted, som er nævnt i deres ansættelseskontrakter.

(4)

For at sikre den mest effektive anvendelse af ressourcer ved udøvelsen af tilsynsaktiviteter bør det være muligt for medlemmer af fælles undersøgelsesteam at være del af flere fælles undersøgelsesteams og føre tilsyn med flere kritiske tredjepartsudbydere af IKT-tjenester. Det antal kritiske tredjepartsudbydere af IKT-tjenester, som skal tildeles et specifikt medlem af det fælles undersøgelsesteam, og de fælles undersøgelsesteams' samlede personalebehov bør tage hensyn til risikoprofilen for de kritiske tredjepartsudbydere af IKT-tjenester og tilsynsaktiviteternes forventede intensitetsniveau. Denne mulighed for at føre tilsyn med flere kritiske tredjepartsudbydere af IKT-tjenester tages i betragtning i den strategiske flerårige tilsynsplan, som i nødvendigt omfang ajourføres årligt af de ledende tilsynsførende og afspejles i den individuelle årlige tilsynsplan. For at sikre, at de udpegende myndigheders planlagte og løbende tilsagn om ressourcebemanding i de fælles undersøgelsesteams er pålidelig, bør den ledende tilsynsførende høre både det fælles tilsynsnetværk og tilsynsforummet om den strategiske flerårige tilsynsplan.

(5)

Den ledende tilsynsførende bør anvende en kombination af kriterier og principper ved fastlæggelsen af medarbejderantallet i hvert af de fælles undersøgelsesteams og den deraf følgende sammensætning. På grundlag af de forskellige teknologiske og geografiske fodaftryk og de forskellige finansielle enheders anvendelse af kritiske tredjepartsudbydere af IKT-tjenester bør disse kriterier og principper tage hensyn til tilsynsopgavernes tekniske karakter, de finansielle enheders forskellige grad af afhængighed af de tjenester, der leveres af de kritiske tredjepartsudbydere af IKT-tjenester, den geografiske fordeling, størrelsen og antallet af finansielle enheder, der er afhængige af disse tjenester, og, hvis det er muligt, en forholdsmæssig repræsentation på tværs af sektorer. Ved udførelsen af denne opgave bør den ledende tilsynsførende forlade sig på de oplysninger, som de kompetente myndigheder fremlægger i forbindelse med udpegelsen af de kritiske tredjepartsudbydere af IKT-tjenester, herunder de oplysninger, der er nødvendige for alle de delkriterier, der er fastsat i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2024/1502 (2), og tage hensyn til den kritiske betydning, som de kritiske tredjepartsudbydere af IKT-tjenester har, for leveringen af specifikke finansielle tjenester på både medlemsstats- og EU-plan.

(6)

For at sikre, at strukturen i og sammensætningen af de fælles undersøgelsesteams er egnet til formålet, og for at sikre, at tilsynsrammen til stadighed er effektiv og virkningsfuld, bør den ledende tilsynsførende og medlemmerne af de fælles undersøgelsesteams regelmæssigt vurdere de fælles undersøgelsesteams' opnåede resultater. Den ledende tilsynsførende og de udpegende myndigheder bør anvende disse vurderinger til at kontrollere, om medlemmerne af de fælles undersøgelsesteam fortsat er egnede til at udføre deres opgaver, og, hvis det er relevant, foretage ændringerne af medlemssammensætningen i de fælles undersøgelsesteams.

(7)

Med henblik på at sikre, at medlemmerne af de fælles undersøgelsesteams arbejder som et enkelt team, og at tilsynsaktiviteterne udøves på en ensartet måde, bør ESA'erne præcisere de tilsynsprocedurer, som medlemmerne af de fælles undersøgelsesteams og koordinatoren for den ledende tilsynsførende skal følge, når de udfører deres opgaver.

(8)

Eftersom tilsynsopgaverne omfatter behandling af fortrolige oplysninger, bør den ledende tilsynsførende, efter behov i det enkelte tilfælde og inden for rammerne af deres opgaver, give medlemmerne af det fælles undersøgelsesteam adgang til sådanne oplysninger og de dermed forbundne IT-ressourcer (herunder værktøjer, applikationer og datasæt) og ikke-IT-relaterede ressourcer (herunder politik, procedurer og dokumentation), hvis det er nødvendigt for, at medlemmerne af det fælles undersøgelsesteam kan bistå den ledende tilsynsførende med udførelsen af dets lovbestemte funktioner eller opgaver. Når der fastlægges ordninger mellem den ledende tilsynsførende og de kompetente myndigheder med henblik på at gennemføre denne forordning i overensstemmelse med Kommissionens delegerede forordning (EU) 2024/1505 (3), som skal sikre korrekt finansiering af omkostningerne ved de ressourcer, der stilles til rådighed af de udpegende myndigheder, bør den ledende tilsynsførende i sådanne ordninger medtage et afsnit med udførlige oplysninger om proceduren for godtgørelse af de direkte og indirekte omkostninger for alle udpegende myndigheder, der er involveret i de fælles undersøgelsesteams. For at sikre en gennemsigtig og pålidelig udøvelse af tilsynsaktiviteterne bør disse ordninger desuden sikre, at medlemmerne af de fælles undersøgelsesteams ikke befinder sig i nogen interessekonflikter, når de udfører deres opgaver.

(9)

Denne forordning er baseret på det udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, som Den Europæiske Banktilsynsmyndighed, Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger og Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed har forelagt for Europa-Kommissionen.

(10)

Det Fælles Udvalg af Europæiske Tilsynsmyndigheder, jf. artikel 54 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1093/2010 (4), artikel 54 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1094/2010 (5) og artikel 54 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 (6), har afholdt åbne offentlige høringer om det udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, som ligger til grund for denne forordning, analyseret de potentielle omkostninger og fordele ved de foreslåede standarder og anmodet om rådgivning fra interessentgruppen for banker, der er nedsat i henhold til artikel 37 i forordning (EU) nr. 1093/2010, interessentgruppen for forsikrings- og genforsikringsordninger og interessentgruppen for arbejdsmarkedspensionsordninger, der er nedsat i henhold til artikel 37 i forordning (EU) nr. 1094/2010, og interessentgruppen for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold til artikel 37 i forordning (EU) nr. 1095/2010 —