Член 40 1

а)

тежестта и продължителността на нарушението;

б)

степента на отговорност на физическото или юридическото лице, което е отговорно за нарушението;

в)

финансовите възможности на отговорното за нарушението физическо или юридическо лице, оценени според общия оборот — при отговорно юридическо лице, или според годишния доход и нетните активи — при отговорно физическо лице;

г)

размера на получената печалба или избегнатите загуби за физическото или юридическото лице, което е отговорно за нарушението, доколкото този размер може да бъде определен;

д)

загубите, произтекли за трети лица в резултат на нарушението, доколкото могат да бъдат определени;

е)

степента на съдействие, което отговорното за нарушението физическо или юридическо лице оказва на компетентния орган, без да се засяга необходимостта от осигуряване на принудително връщане на реализираните печалби или избегнатите загуби от това лице;

ж)

предишни нарушения на физическото или юридическото лице, което е отговорно за нарушението;

з)

въздействието на нарушението върху интересите на инвеститорите.