4. Plán činností: informace o požadavcích v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu

Aby bylo možné určit, zda existuje důvodné podezření, že by pobočka ze třetí země byla použita k páchání nebo usnadňování praní peněz nebo financování terorismu, měla by žádost obsahovat tyto údaje:

• a) totožnost osoby odpovědné za dodržování požadavků v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu ze strany pobočky ze třetí země v členském státě, v němž se žádá
• o povolení;
• b) posouzení rizik praní peněz a financování terorismu v rámci celého podniku pro pobočku ze třetí země s ohledem na inherentní rizikové faktory související s povahou a charakteristikami jejích portfolií cílových zákazníků, nabízených produktů a služeb a používaných distribučních kanálů;
• c) popis systémů správy a řízení a zdrojů pobočky ze třetí země určených k plnění její funkce dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu a posouzení přiměřenosti těchto systémů a zdrojů s ohledem na inherentní rizika praní peněz a financování terorismu, jimž bude pobočka ze třetí země vystavena, provedené žadatelem;
• d) popis plánovaných vnitřních systémů a kontrol souvisejících s bojem proti praní peněz a financování terorismu a způsob, jakým reagují na rizika praní peněz a financování terorismu zjištěná v rámci výše zmíněného posouzení rizik praní peněz a financování terorismu;
• e) popis původu zdrojů, které tvoří kapitálové vybavení, a kanálu použitého pro převod nástrojů, které budou součástí kapitálového vybavení.