Die Finanzaufsicht Bafin hat am 24. August 2026 zwei Geschäftsleiter eines Wertpapierinstituts verwarnt. Grund waren gravierende und nachhaltige Mängel in der Geschäftsorganisation. Konkret betroffen war die Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.

https://www.bafin.de/SharedDocs/Veroeffentlichungen/DE/Massnahmen/60b_KWG_84_WpIG_und_57_GwG_anonym/meldung_2026_10_20_verwarnung_gl.html