+Článek 39 Správní sankce a jiná správní opatření
---+Článek 39 1
---+Článek 39 2
---+Článek 39 3

Článek 39 Správní sankce a jiná správní opatření

1. Přehled

,
Článek 39 1

1.   Aniž jsou dotčeny dohledové a vyšetřovací pravomoci příslušných orgánů podle článku 30 a právo členských států stanovit a ukládat trestní sankce, zajistí členské státy v souladu se svým vnitrostátním právem, aby příslušné orgány měly pravomoc ukládat správní sankce a přijímat jiná odpovídající správní opatření, které jsou účinné, přiměřené a odrazující. Tyto správní sankce a jiná správní opatření se použijí alespoň v těchto případech:

a)

porušení článků 3, 4 a 5, čl. 6 odst. 1 až 6, čl. 7 odst. 1 až 4, čl. 8, odst. 1 až 6, čl. 9 odst. 1 a 2, článku 10, článku 11, čl. 12 odst. 1, čl. 13 odst. 2, čl. 15 odst. 2 a 3, čl. 16 odst. 1, čl. 18 odst. 1 a 4, čl. 19 odst. 1 až 6, čl. 20 odst. 1 a 2, čl. 21 odst. 1 až 7, článku 22, čl. 23 odst. 2 až 13, článků 24, 25, 26 a čl. 27 odst. 1 až 3;

b)

nespolupráce či nevyhovění při šetření či kontrole nebo žádosti podle čl. 30 odst. 1.

Členské státy se mohou rozhodnout, že nestanoví pravidla pro správní sankce nebo jiná správní opatření za porušení předpisů, na které se podle jejich vnitrostátního práva vztahují trestní sankce.

Do 10. listopadu 2021 oznámí členské státy Komisi a orgánu ESMA podrobně předpisy uvedené v prvním a druhém pododstavci. Komisi a orgán ESMA také neprodleně uvědomí o každé jejich následné změně.
Článek 39 2

2.   Členské státy v souladu s vnitrostátním právem zajistí, že příslušné orgány mají pravomoc uložit alespoň tyto správní sankce a jiná správní opatření ve vztahu k porušením uvedeným v odst. 1 prvním pododstavci písm. a):

a)

veřejné oznámení, v němž je uvedena fyzická nebo právnická osoba, která je za porušení odpovědná a povaha daného porušení;

b)

příkaz požadující, aby fyzická nebo právnická osoba jednání zakládající porušení ukončila nebo aby takové jednání neopakovala;

c)

zákaz, který brání kterémukoli členu vedoucího orgánu právnické osoby odpovědné za porušení nebo jakékoli jiné fyzické osobě, která byla shledána odpovědnou za porušení, vykonávat řídicí funkce u poskytovatelů služeb skupinového financování;

d)

maximální správní pokuta ve výši přinejmenším dvojnásobku prospěchu, který byl porušením získán, pokud lze tento prospěch určit, a to i v případě, že tato částka převyšuje maximální částky stanovené v písmenu e);

e)

v případě právnických osob správní pokuta, jejíž maximální výše činí alespoň 500 000 EUR nebo v členských státech, jejichž měnou není euro, ve výši odpovídající hodnoty v národní měně ke dni 9. listopadu 2020, nebo 5 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle poslední dostupné účetní závěrky schválené vedoucím orgánem. Je-li právnická osoba mateřským podnikem nebo dceřiným podnikem mateřského podniku, který je povinen sestavovat konsolidovanou účetní závěrku podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2013/34/EU (23), je příslušným celkovým ročním obratem celkový roční obrat nebo odpovídající druh příjmů v souladu s příslušným právem Unie v oblasti účetnictví podle nejnovější dostupné konsolidované účetní závěrky schválené vedoucím orgánem vrcholného mateřského podniku;

f)

v případě fyzické osoby maximální správní pokuta, jejíž maximální výše činí alespoň 500 000 EUR nebo v členských státech, jejichž měnou není euro, v odpovídající hodnotě ve vnitrostátní měně ke dni 9. listopadu 2020.
Článek 39 3

3.   Členské státy mohou stanovit další sankce nebo opatření a vyšší sazby správních sankcí, než stanoví toto nařízení, pro fyzické i právnické osoby odpovědné za porušení.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy