+Článek 5 Zveřejňování informací týkajících se podezřelých transakcí
---+Článek 5 1
---+Článek 5 2
---+Článek 5 3
---+Článek 5 4

Článek 5 Zveřejňování informací týkajících se podezřelých transakcí

1. Přehled

,
Článek 5 1

1.   Pokud právo třetí země zakazuje nebo omezuje sdílení informací uvedených v čl. 33 odst. 1 směrnice (EU) 2015/849 pobočkami a většinově vlastněnými dceřinými podniky usazenými ve třetí zemi s dalšími subjekty v jejich skupině, úvěrové a finanční instituce alespoň:

a)

oznámí příslušnému orgánu domovského členského státu bez zbytečného prodlení a v každém případě nejpozději do 28 dnů po určení třetí země:

i)

název dotčené třetí země;

ii)

jak provádění práva třetí země zakazuje nebo omezuje sdílení či zpracování obsahu informací uvedených v čl. 33 odst. 1 směrnice (EU) 2015/849 a určených pobočkou a většinově vlastněným dceřiným podnikem usazenými ve třetí zemi s dalšími subjekty v jejich skupině;

b)

požádají pobočku nebo většinově vlastněný dceřiný podnik o poskytnutí příslušných informací vrcholnému vedení úvěrové nebo finanční instituce, aby bylo schopno posoudit riziko praní peněz a financování terorismu související s provozem této pobočky nebo většinově vlastněného dceřiného podniku a dopad tohoto rizika na skupinu, jako například:

i)

počet podezřelých transakcí ohlášených v určitém období;

ii)

souhrnné statistické údaje poskytující přehled okolností, které vedly k podezření.
Článek 5 2

2.   Úvěrové a finanční instituce přijmou za účelem řízení rizika vedle svých standardních opatření proti praní peněz a financování terorismu a opatření uvedených v odstavci 1 další opatření.

Tato další opatření zahrnují jedno nebo více z dalších opatření stanovených v čl. 8 písm. a) až c) a g) až i).
Článek 5 3

3.   Pokud úvěrové a finanční instituce nemohou účinně řídit riziko praní peněz a financování terorismu tím, že uplatní opatření uvedená v odstavcích 1 a 2, ukončí některé nebo všechny operace poskytované svojí pobočkou nebo většinově vlastněným dceřiným podnikem usazenými v dotčené třetí zemi.
Článek 5 4

4.   Úvěrové a finanční instituce stanoví rozsah dalších opatření uvedených v odstavcích 2 a 3 při zohlednění míry rizika a jsou schopny prokázat svému příslušnému orgánu, že rozsah dalších opatření je přiměřený riziku praní peněz a financování terorismu.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy
  • Builddate: 14.05.2019 00:00:00 -Doknr: CELEX:32019R0758
  • EULAW_ET -

    EULAW_ET