+Článek 70 Sankce za porušení předpisů
---+Článek 70 1.
---+Článek 70 2.
---+Článek 70 3.
---+Článek 70 4.
---+Článek 70 5.
---+Článek 70 6.
---+Článek 70 7.

Článek 70 Sankce za porušení předpisů

1. Přehled

,
Článek 70 1.
Aniž jsou dotčeny pravomoci dohledu příslušných orgánů podle článku 69, včetně vyšetřovacích pravomocí a pravomocí ukládat nápravná opatření, a aniž je dotčeno právo členských států stanovit a ukládat trestní sankce, stanoví členské státy pravidla pro správní sankce a opatření použitelná v případě jakéhokoli porušení této směrnice nebo nařízení (EU) č. 600/2014 a vnitrostátních předpisů, které byly přijaty k provedení této směrnice a nařízení (EU) č. 600/2014, zajistí, aby jejich příslušné orgány mohly tyto sankce a opatření ukládat, a učiní veškerá opatření, která jsou k zajištění jejich uplatňování nezbytná. Tyto sankce a opatření musí být odrazující, účinné a přiměřené a vztahovat se i na ty případy porušení předpisů, které nejsou v odstavcích 3, 4 a 5 výslovně uvedeny.

Členské státy se mohou rozhodnout, že nestanoví pravidla pro správní sankce za porušení předpisů, na které se podle jejich vnitrostátního trestního práva vztahují trestní sankce. V takovém případě členské státy sdělí Komisi příslušná trestněprávní ustanovení.

Do ►M3  3. července 2017 ◄ oznámí členské státy Komisi a orgánu ESMA vnitrostátní právní a správní předpisy provádějící tento článek, včetně jakýchkoli relevantních trestněprávních ustanovení. Bez zbytečného odkladu jim oznámí též veškeré následné změny těchto předpisů.
Článek 70 2.
Členské státy zajistí, aby v případě, že se na investiční podniky, organizátory trhu, poskytovatele služeb hlášení údajů, úvěrové instituce v souvislosti s investičními službami nebo investičními činnostmi a doplňkovými službami a na pobočky podniků ze třetích zemí vztahují určité povinnosti, mohly být za jejich porušení, za podmínek stanovených vnitrostátním právem v oblastech, které nejsou touto směrnicí harmonizovány, uloženy sankce a opatření členům vedoucího orgánu investičního podniku nebo organizátora trhu a kterékoli jiné fyzické nebo právnické osobě, která je podle vnitrostátního práva za toto porušení odpovědná.
Článek 70 3.

Členské státy zajistí, aby přinejmenším porušení následujících ustanovení této směrnice nebo nařízení (EU) č. 600/2014 bylo považováno za porušení této směrnice nebo nařízení (EU) č. 600/2014:

a) 

s ohledem na tuto směrnici:

i) 

čl. 8 první pododstavec písm. b),

ii) 

čl. 9 odst. 1 až 6,

iii) 

čl. 11 odst. 1 a 3,

iv) 

čl. 16 odst. 1 až 11,

v) 

čl. 17 odst. 1 až 6,

vi) 

čl. 18 odst. 1 až 9 a odst. 10 první věta,

vii) 

články 19 a 20,

viii) 

čl. 21 odst. 1,

ix) 

čl. 23 odst. 1, 2 a 3,

x) 

čl. 24 odst. 1 až 5 a 7 až 10 a odst. 11 první a druhý pododstavec,

xi) 

čl. 25 odst. 1 až 6,

xii) 

čl. 26 odst. 1 druhá věta a odst. 2 a 3,

xiii) 

čl. 27 odst. 1 až 8,

xiv) 

čl. 28 odst. 1 a 2,

xv) 

čl. 29 odst. 2 první a třetí pododstavec, odst. 3 první věta, odst. 4 první pododstavec a odst. 5,

xvi) 

čl. 30 odst. 1 druhý pododstavec a odst. 3 druhý pododstavec první věta,

xvii) 

čl. 31 odst. 1, odst. 2 první pododstavec a odst. 3,

xviii) 

čl. 32 odst. 1 a odst. 2 první, druhý a čtvrtý pododstavec,

xix) 

čl. 33 odst. 3,

xx) 

čl. 34 odst. 2, odst. 4 první věta, odst. 5 první věta a odst. 7 první věta,

xxi) 

čl. 35 odst. 2, odst. 7 první pododstavec a odst. 10 první věta,

xxii) 

čl. 36 odst. 1,

xxiii) 

čl. 37 odst. 1 první pododstavec a druhý pododstavec první věta a odst. 2 první pododstavec,

xxiv) 

čl. 44 odst. 1 čtvrtý pododstavec, odst. 2 první věta, odst. 3 první pododstavec a odst. 5 písm. b),

xxv) 

čl. 45 odst. 1 až 6 a odst. 8,

xxvi) 

čl. 46 odst. 1 a odst. 2 písm. a) a b),

xxvii) 

článek 47,

xxviii) 

čl. 48 odst. 1 až 11,

xxix) 

čl. 49 odst. 1,

▼M12 —————

▼B

xxxi) 

čl. 51 odst. 1 až 4 a odst. 5 druhá věta,

xxxii) 

čl. 52 odst. 1 a odst. 2 první, druhý a pátý pododstavec,

xxxiii) 

čl. 53 odst. 1, 2 a 3, odst. 6 druhý pododstavec první věta a odst. 7,

xxxiv) 

čl. 54 odst. 1, odst. 2 první pododstavec a odst. 3,

xxxv) 

čl. 57 odst. 1, odst. 2, odst. 8 a odst. 10 první pododstavec,

xxxvi) 

čl. 58 odst. 1 až 4,

xxxvii) 

čl. 63 odst. 1, 3 a 4, a

▼M6 —————

▼B

b) 

s ohledem na nařízení (EU) č. 600/2014:

i) 

čl. 3 odst. 1 a 3,

ii) 

čl. 4 odst. 3 první pododstavec,

▼M12

iia) 

článek 5,

▼B

iii) 

článek 6,

iv) 

čl. 7 odst. 1 třetí pododstavec první věta,

▼M12

v) 

čl. 8 odst. 1,

va) 

čl. 8a odst. 1 a 2,

vb) 

článek 8b,

▼B

vi) 

článek 10,

▼M12

vii) 

čl. 11 odst. 1 druhý pododstavec první věta, čl. 11 odst. 1a druhý pododstavec, čl. 11 odst. 1b a čl. 11 odst. 3 čtvrtý pododstavec,

viia) 

čl. 11a odst. 1 druhý pododstavec první věta a čl. 11a odst. 1 čtvrtý pododstavec,

▼B

viii) 

čl. 12 odst. 1,

▼M12

ix) 

čl. 13 odst. 1 a 2,

x) 

čl. 14 odst. 1, 2 a 3,

xi) 

čl. 15 odst. 1 první pododstavec, druhý pododstavec první a třetí věta a čtvrtý pododstavec, čl. 15 odst. 2 a čl. 15 odst. 4 druhá věta,

▼B

xii) 

čl. 17 odst. 1 druhá věta,

▼M12 —————

▼M12

xiv) 

čl. 20 odst. 1 a 1a a čl. 20 odst. 2 první věta,

▼B

xv) 

čl. 21 odst. 1, 2 a 3,

xvi) 

čl. 22 odst. 2,

▼M12

xvia) 

čl. 22a odst. 1 a 5 až 8,

xvib) 

čl. 22b odst. 1,

xvic) 

článek 22c odst. 1,

▼B

xvii) 

čl. 23 odst. 1 a 2,

xviii) 

čl. 25 odst. 1 a 2,

xix) 

čl. 26 odst. 1 první pododstavec, odst. 2 až 5, odst. 6 první pododstavec a odst. 7 první až pátý a osmý pododstavec,

xx) 

čl. 27 odst. 1,

▼M6

xxa) 

čl. 27f odst. 1, 2 a 3, čl. 27g odst. 1 až 5 a čl. 27i odst. 1 až 4, pokud se na schválený systém pro uveřejňování informací nebo na schválený mechanismus pro hlášení obchodů vztahuje výjimka podle čl. 2 odst.3

▼M12

xxi) 

čl. 28 odst. 1,

▼B

xxii) 

čl. 29 odst. 1 a 2,

xxiii) 

čl. 30 odst. 1,

▼M12

xxiv) 

čl. 31 odst. 3,

▼B

xxv) 

čl. 35 odst. 1, 2 a 3,

xxvi) 

čl. 36 odst. 1, 2 a 3,

xxvii) 

čl. 37 odst. 1 a 3,

▼M12

xxviia) 

článek 39a,

▼B

xxviii) 

články 40, 41 a 42.
Článek 70 4.

Za porušení předpisů se rovněž považuje poskytování investičních služeb nebo výkon investičních činností bez požadovaného povolení nebo souhlasu podle následujících ustanovení této směrnice nebo nařízení (EU) č. 600/2014:

▼M6

a) 

článek 5 nebo čl. 6 odst. 2 nebo články 34, 35, 39 nebo 44 této směrnice nebo

b) 

čl. 7 odst. 1 třetí věta nařízení (EU) č. 600/2014 nebo čl. 11 odst. 1 uvedeného nařízení, a pokud se na schválený systém pro uveřejňování informací nebo na schválený mechanismus pro hlášení obchodů vztahuje výjimka podle čl. 2 odst. 3 uvedeného nařízení, článek 27b uvedeného nařízení.

▼B

Článek 70 5.
Za porušení této směrnice se považuje i nespolupráce při vyšetřování nebo při kontrole či žádosti podle článku 69.
Článek 70 6.

Členské státy v souladu se svým vnitrostátním právem zajistí, aby v případech porušení předpisů uvedených v odstavcích 3, 4 a 5 měly příslušné orgány pravomoc přijímat a ukládat alespoň tyto správní sankce a opatření:

a) 

veřejné prohlášení uvádějící fyzickou nebo právnickou osobu a povahu porušení předpisů v souladu s článkem 71;

b) 

příkaz požadující, aby fyzická nebo právnická osoba jednání ukončila nebo aby takové jednání neopakovala;

▼M6

c) 

v případě investičního podniku, organizátora trhu oprávněného provozovat mnohostranný obchodní systém nebo organizovaný obchodní systém nebo regulovaného trhu odnětí povolení instituci nebo pozastavení jeho platnosti v souladu s články 8 a 43 této směrnice, a pokud se na schválený systém pro uveřejňování informací nebo na schválený mechanismus pro hlášení obchodů vztahuje výjimka podle čl. 2 odst. 3 nařízení (EU) č. 600/2014, odnětí uvedeného povolení nebo pozastavení jeho platnosti v souladu s článkem 27e uvedeného nařízení;

▼B

d) 

dočasný nebo, v případě závažného opakovaného porušení předpisů, trvalý zákaz výkonu vedoucí funkce v investičních podnicích vydaný kterémukoliv členovi vedoucího orgánu investičního podniku nebo kterékoli jiné odpovědné fyzické osobě;

e) 

dočasný zákaz toho, aby byl investiční podnik členem nebo účastníkem regulovaných trhů nebo mnohostranných obchodních systémů nebo zákazníkem organizovaných obchodních systémů;

f) 

v případě právnické osoby maximální správní pokuty ve výši nejméně 5 000 000  EUR nebo v členských státech, jejichž měnou není euro, v odpovídající hodnotě v příslušné národní měně k 2. červencem 2014, nebo až 10 % celkového ročního obratu právnické osoby určeného podle poslední dostupné účetní závěrky schválené vedoucím orgánem; je-li právnická osoba mateřským podnikem nebo dceřiným podnikem mateřského podniku, který je povinen sestavovat konsolidovanou účetní závěrku podle směrnice 2013/34/EU, je příslušným celkovým obratem celkový roční obrat nebo odpovídající druh příjmů podle příslušných účetních legislativních aktů vyplývající z poslední dostupné konsolidované účetní závěrky schválené vedoucím orgánem vrcholného mateřského podniku;

g) 

v případě fyzické osoby maximální správní pokuty ve výši nejméně 5 000 000  EUR nebo v členských státech, jejichž měnou není euro, v odpovídající hodnotě ve vnitrostátní měně k 2. červencem 2014;

h) 

maximální správní pokuty ve výši přinejmenším dvojnásobku výhody, která byla porušením předpisů získána, pokud lze tuto výhodu stanovit, a to i v případě, že tato částka převyšuje maximální částky stanovené v písmenech f) a g).
Článek 70 7.
Členské státy mohou oprávnit příslušné orgány, aby uložily dodatečné druhy sankcí doplňující sankce uvedené v odstavci 6 nebo aby uložily pokuty přesahující částky uvedené v odst. 6 písm. f), g) a h).

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy