+Physical Access Authorizations
|
Physical Access Authorizations
Description
Physical access control mechanisms exist to maintain a current list of personnel with authorized access to organizational facilities (except for those areas within the facility officially designated as publicly accessible).
Possible Solutions & Considerations
Micro-Small Business (<10 staff) / BLS Firm Size Classes 1-2
∙ Lock server room/data closet, limit key holders
Small Business (10-49 staff) / BLS Firm Size Classes 3-4
∙ Physical access controls to IT equipment locations
∙ Visitor escort policy
Medium Business (50-249 staff) / BLS Firm Size Classes 5-6
∙ Formal physical access control program
∙ Card access for sensitive areas
∙ Visitor management
Large Business (250-999 staff) / BLS Firm Size Classes 7-8
∙ Enterprise physical access management
∙ Multi-factor physical access for sensitive zones
∙ Mantrap / tailgating controls
Enterprise (> 1,000 staff) / BLS Firm Size Class 9
∙ Enterprise physical access platform (e.g., Lenel S2, Genetec)
∙ Multi-factor physical auth
∙ Mantrap
∙ Anti-tailgating controls
SCR-CMM
Level 0 Not Performed
Practices are non-existent, based on the inability to demonstrate an implemented and operational capability. A reasonable person would conclude the control is not being performed.
Level 1 Performed Informally
Physical & Environmental Security (PES) domain capabilities are ad hoc and inconsistent. Capability criteria associated with this control may include:
▪ Policies, standards & procedures associated with PES domain capabilities provide limited coverage due to the depth and breadth of the existing documentation.
▪ Physical security-related activities are decentralized (e.g., a localized/regionalized function) and uses non-standardized methods to implement secure, resilient and compliant practices.
▪ Physical security controls are primarily administrative in nature (e.g., policies & standards), focusing on protecting High Value Assets (HVAs).
▪ IT and/or cybersecurity personnel implement appropriate physical security practices to protect the confidentiality, integrity, availability and safety of the organization's technology assets and data.
Level 2 Planned Tracked
Physical & Environmental Security (PES) capabilities are requirements-driven, but are not standardized across the entity (e.g., local/regional level consistency). Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Policies and standards associated with PES domain capabilities are formally documented and centrally-managed by the entity.
▪ Standardized Operating Procedures (SOP) associated with PES domain capabilities are documented and maintained by process owners.
▪ IT and/or cybersecurity personnel work with business stakeholders and process owners to appropriately scope and reasonably implement cybersecurity and data protection controls associated with PES domain capabilities to address applicable statutory, regulatory and/or contractual requirements for Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD).
▪ Physical security / facilities management-related controls are primarily administrative and preventative in nature (e.g., policies, standards and procedures & guidelines).
▪ Physical security / facilities management may be a defined function (e.g., team or department) or assigned as an additional duty to existing IT and/or cybersecurity personnel.
▪ Physical security controls and technologies primarily focus on protecting High Value Assets (HVAs), including environments where sensitive/regulated data is stored, transmitted and processed.
▪ The Human Resources (HR) department maintains a current list of personnel with authorized access to organizational facilities and facilitates the implementation of physical access management controls.
Level 3 Well Defined
Physical & Environmental Security (PES) capabilities are standardized across the entity for applicability to People, Processes, Technologies, Data and/or Facilities (PPTDF) to ensure consistency for Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD). Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Policies and standards associated with PES domain capabilities are formally documented and centrally-managed by the entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function.
▪ Standardized Operating Procedures (SOP) associated with PES domain capabilities are well-documented and kept current by process owners.
▪ A facilities management team, or similar function, is appropriately staffed and supported to implement and maintain NET domain capabilities.
▪ Technology is leveraged to enhance the efficiency and accuracy of physical and environmental security operations (e.g., facility management solution, visitor log management automation and proximity badge access).
▪ The entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function, works with business stakeholders and process owners to appropriately scope and reasonably implement cybersecurity and data protection controls associated with PES domain capabilities to address Minimum Compliance Requirements (MCR) (e.g., applicable statutory, regulatory and/or contractual requirements) and Discretionary Security Requirements (DSR) (e.g., entity-required controls).
▪ An implemented and operational physical security capability exists to maintain a current list of personnel with authorized access to organizational facilities (except for those areas within the facility officially designated as publicly accessible).
Level 4 Quantitatively Controlled
Physical & Environmental Security (PES) capabilities, in addition to being standardized across the entity and centrally managed to ensure consistency across Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD), efforts are metrics driven to provide sufficient insight for decision makers to predict optimal performance, ensure continued operations and/or identify areas for improvement. Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Applicable SCR-CMM Level 3 (Well Defined) capabilities are implemented and operational.
▪ Metrics reporting includes quantitative analysis of Key Performance Indicators (KPIs).
▪ Metrics reporting includes quantitative analysis of Key Risk Indicators (KRIs).
▪ Scope of metrics, KPIs and KRIs covers organization-wide cybersecurity and data protection controls, including functions performed by third-parties.
▪ Organizational leadership maintains a formal process to objectively review and respond to metrics, KPIs and KRIs (e.g., monthly or quarterly review).
▪ Based on metrics analysis, process improvement recommendations are submitted for review and are handled in accordance with change control processes.
▪ Business and technical stakeholders are involved in reviewing and approving proposed changes to evolve capabilities.
Level 5 Continuously Improving
Utilize SCR-CMM Level 3 or Level 4 (if available) criteria definitions:
▪ There are no defined Level 5 criteria, since it is reasonable to assume a continuously-improving process is not necessary to operationalize this control.
▪ Level 5 capabilities should be considered “world-class” where the control builds on Level 4 capabilities, but are continuously improving through Artificial Intelligence (AI) and/or Machine Learning (ML) technologies.
▪ While it may be possible to develop responsive capabilities for this control through the use of AI and/or ML technologies, the criteria would be organization-specific to define.
1. Přehled
1.1 Odkazy
1.2 Identifikované požadavky
1.3 Související regulace
2. Identifikované požadavky
Požadavky
| Zdroj |
Požadavek |
3. Související regulace
Regulace
| Zdroj |
Regulace |
|
EULAW
|
Článek 18 Fyzická a environmentální bezpečnost
-
|
|
EULAW
|
Článek 21 Řízení přístupu
Článek 21
V rámci kontroly správy přístupových práv finanční subjekty vypracují, zdokumentují a zavedou politiku, která zahrnuje všechny následující prvky:
a)
přidělování přístupových práv k aktivům v oblasti IKT na základě zásad „potřeba znát“ a „potřeba používat“ a zásady minimálních práv, a to i u vzdáleného a nouzového přístupu;
b)
oddělení úkolů s cílem zabránit neoprávněnému přístupu ke kritickým údajům nebo zabránit přidělování kombinací přístupových práv, které lze využít k obcházení kontrol;
c)
ustanovení o odpovědnosti uživatelů v tom smyslu, že se co nejvíce omezí používání obecných a sdílených uživatelských účtů a zajistí se, aby uživatelé byli vždy při provádění činností v systémech IKT identifikovatelní;
d)
ustanovení o omezení přístupu k aktivům v oblasti IKT, které stanoví kontrolní mechanismy a nástroje k zabránění neoprávněnému přístupu;
e)
postupy v oblasti správy účtů pro udělování, změnu nebo odebírání přístupových práv k uživatelským a obecným účtům, včetně obecných účtů správců, zahrnující všechny následující prvky:
i)
přidělení úloh a povinností týkajících se udělování, přezkumu a odebírání přístupových práv;
ii)
přidělování privilegovaného, nouzového a administrátorského přístupu podle potřeby nebo v režimu ad hoc u všech systémů IKT;
iii)
odebrání přístupových práv bez zbytečného odkladu po ukončení pracovního poměru nebo v případě, že přístup již není nutný;
iv)
aktualizace přístupových práv, pokud je nezbytné provést změny a jinak nejméně jednou ročně u všech systémů IKT, které nepodporují zásadní nebo důležité funkce, a nejméně jednou za šest měsíců u systémů IKT, které podporují zásadní nebo důležité funkce;
f)
metody ověřování zahrnující všechny tyto prvky:
i)
používání metod ověřování, které jsou úměrné klasifikaci stanovené v souladu s čl. 8 odst. 1 nařízení (EU) 2022/2554 a celkovému rizikovému profilu aktiv v oblasti IKT a zohledňují osvědčené postupy;
ii)
používání metod silného ověření v souladu s osvědčenými postupy a technikami pro vzdálený přístup do sítě finančního subjektu, pro privilegovaný přístup, pro přístup k aktivům v oblasti IKT podporujícím zásadní nebo důležité funkce nebo k veřejně přístupným aktivům v oblasti IKT;
g)
opatření pro řízení fyzického přístupu zahrnující:
i)
identifikaci a protokolování fyzických osob, které jsou oprávněny k přístupu do prostor, datových center a určených citlivých oblastí vymezených finančním subjektem, kde se nacházejí aktiva v oblasti IKT a informační aktiva;
ii)
udělování fyzických přístupových práv ke kritickým aktivům v oblasti IKT pouze oprávněným osobám v souladu se zásadou „potřeba znát“ a zásadou minimálních práv a v režimu ad hoc;
iii)
monitorování fyzického přístupu do prostor, datových center a určených citlivých oblastí vymezených finančním subjektem, kde se nacházejí aktiva v oblasti IKT nebo informační aktiva nebo obojí;
iv)
přezkum fyzických přístupových práv s cílem zajistit, aby byla nepotřebná přístupová práva neprodleně odebrána.
Pro účely písm. e) bodu i) stanoví finanční subjekty dobu uchovávání s přihlédnutím k obchodním cílům a cílům v oblasti bezpečnosti informací, důvodům pro zaznamenání události do protokolů a výsledkům posouzení rizik v oblasti IKT.
Pro účely písm. e) bodu ii) používají finanční subjekty pro provádění administrativních úkolů v systémech IKT pokud možno vyhrazené účty. Je-li to proveditelné a vhodné, zavedou finanční subjekty pro řízení privilegovaného přístupu automatizovaná řešení.
Pro účely písm. g) bodu i) musí být identifikace a protokolování úměrné významu prostor, datových center, určených citlivých oblastí a významu operací nebo systémů IKT, které se v nich nacházejí.
Pro účely písm. g) bodu iii) musí být monitorování úměrné klasifikaci stanovené v souladu s čl. 8 odst. 1 nařízení (EU) 2022/2554 a významu oblasti, do níž je poskytnut přístup.
|
|
EULAW
|
Článek 21 Řízení přístupu
Článek 21
V rámci kontroly správy přístupových práv finanční subjekty vypracují, zdokumentují a zavedou politiku, která zahrnuje všechny následující prvky:
a)
přidělování přístupových práv k aktivům v oblasti IKT na základě zásad „potřeba znát“ a „potřeba používat“ a zásady minimálních práv, a to i u vzdáleného a nouzového přístupu;
b)
oddělení úkolů s cílem zabránit neoprávněnému přístupu ke kritickým údajům nebo zabránit přidělování kombinací přístupových práv, které lze využít k obcházení kontrol;
c)
ustanovení o odpovědnosti uživatelů v tom smyslu, že se co nejvíce omezí používání obecných a sdílených uživatelských účtů a zajistí se, aby uživatelé byli vždy při provádění činností v systémech IKT identifikovatelní;
d)
ustanovení o omezení přístupu k aktivům v oblasti IKT, které stanoví kontrolní mechanismy a nástroje k zabránění neoprávněnému přístupu;
e)
postupy v oblasti správy účtů pro udělování, změnu nebo odebírání přístupových práv k uživatelským a obecným účtům, včetně obecných účtů správců, zahrnující všechny následující prvky:
i)
přidělení úloh a povinností týkajících se udělování, přezkumu a odebírání přístupových práv;
ii)
přidělování privilegovaného, nouzového a administrátorského přístupu podle potřeby nebo v režimu ad hoc u všech systémů IKT;
iii)
odebrání přístupových práv bez zbytečného odkladu po ukončení pracovního poměru nebo v případě, že přístup již není nutný;
iv)
aktualizace přístupových práv, pokud je nezbytné provést změny a jinak nejméně jednou ročně u všech systémů IKT, které nepodporují zásadní nebo důležité funkce, a nejméně jednou za šest měsíců u systémů IKT, které podporují zásadní nebo důležité funkce;
f)
metody ověřování zahrnující všechny tyto prvky:
i)
používání metod ověřování, které jsou úměrné klasifikaci stanovené v souladu s čl. 8 odst. 1 nařízení (EU) 2022/2554 a celkovému rizikovému profilu aktiv v oblasti IKT a zohledňují osvědčené postupy;
ii)
používání metod silného ověření v souladu s osvědčenými postupy a technikami pro vzdálený přístup do sítě finančního subjektu, pro privilegovaný přístup, pro přístup k aktivům v oblasti IKT podporujícím zásadní nebo důležité funkce nebo k veřejně přístupným aktivům v oblasti IKT;
g)
opatření pro řízení fyzického přístupu zahrnující:
i)
identifikaci a protokolování fyzických osob, které jsou oprávněny k přístupu do prostor, datových center a určených citlivých oblastí vymezených finančním subjektem, kde se nacházejí aktiva v oblasti IKT a informační aktiva;
ii)
udělování fyzických přístupových práv ke kritickým aktivům v oblasti IKT pouze oprávněným osobám v souladu se zásadou „potřeba znát“ a zásadou minimálních práv a v režimu ad hoc;
iii)
monitorování fyzického přístupu do prostor, datových center a určených citlivých oblastí vymezených finančním subjektem, kde se nacházejí aktiva v oblasti IKT nebo informační aktiva nebo obojí;
iv)
přezkum fyzických přístupových práv s cílem zajistit, aby byla nepotřebná přístupová práva neprodleně odebrána.
Pro účely písm. e) bodu i) stanoví finanční subjekty dobu uchovávání s přihlédnutím k obchodním cílům a cílům v oblasti bezpečnosti informací, důvodům pro zaznamenání události do protokolů a výsledkům posouzení rizik v oblasti IKT.
Pro účely písm. e) bodu ii) používají finanční subjekty pro provádění administrativních úkolů v systémech IKT pokud možno vyhrazené účty. Je-li to proveditelné a vhodné, zavedou finanční subjekty pro řízení privilegovaného přístupu automatizovaná řešení.
Pro účely písm. g) bodu i) musí být identifikace a protokolování úměrné významu prostor, datových center, určených citlivých oblastí a významu operací nebo systémů IKT, které se v nich nacházejí.
Pro účely písm. g) bodu iii) musí být monitorování úměrné klasifikaci stanovené v souladu s čl. 8 odst. 1 nařízení (EU) 2022/2554 a významu oblasti, do níž je poskytnut přístup.
|
Propojené úkoly
- Secure Controls Framework -
"The SCF is the Common Controls Framework™ (CCF), the world's most comprehensive cybersecurity and data privacy metaframework - it is also free to use. The entire concept is building secure, compliant and resilient capabilities in the most efficient and cost-effective manner possible.
The SCF is more than just a unified control catalog, since its included content creates a playbook for Governance, Risk & Compliance (GRC) capabilities. Used globally by organizations of every size, the SCF is a robust and scalable solution for security, compliance and resilience controls. As a comprehensive security framework, the SCF maps 1,400+ controls across 200+ laws, regulations, and industry frameworks so you can implement once and comply everywhere.
Like it or not, cybersecurity is a protracted war on an asymmetric battlefield, where the threats are everywhere and as defenders we have to make the effort to work together to help improve cybersecurity and data privacy practices, since we all suffer when massive data breaches occur or when cyber attacks have physical impacts. Hackers share information on attack methods with other hackers, so why shouldn’t the good guys share information on how to best protect an organization? We decided to take action and make a difference, since we feel it is too important to wait for someone else to fix the problems that exist.
The SCF is made up of volunteers, mainly specialists within the cybersecurity profession, who focus on GRC and the cybersecurity side of data privacy. These are auditors, engineers, architects, incident responders, consultants and other specialists who live and breathe these topics on a daily basis. The end product is "expert-derived content" that makes up the SCF." https://securecontrolsframework.com/
Terms & Conditions
The SCF End User License Agreement (EULA) governs the use of the Secure Controls Framework® (SCF) under the Creative Commons Attribution-No Derivatives 4.0 International Public License.
|