Retningslinje 4: Samarbejde mellem AML/CFT-kollegier og tilsynsmyndigheder

4.1 Såfremt et kollegium som omhandlet i direktiv 2013/36/EU eller i direktiv 2009/138/EF er etableret, bør følgende sikres:

• a) Den ledende tilsynsmyndighed bør bestræbe sig på fra den konsoliderende tilsynsmyndighed at indhente de registrerede oplysninger på koncernen, der er udarbejdet i overensstemmelse med artikel 2 i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2016/98 og artikel 2 i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2016/99.
• b) Den ledende tilsynsmyndighed bør forelægge den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den koncerntilsynsførende registreringerne/oplysningerne, som den har udført/indhentet i overensstemmelse med retningslinje 1.

4.2 Den ledende tilsynsmyndighed bør samarbejde med en konsoliderende tilsynsmyndighed eller formanden for kollegiet af tilsynsmyndigheder og, hvis denne er forskellig, med formanden for AML/CFT-delstrukturen i kollegiet af tilsynsmyndigheder, hvis en sådan delstruktur eksisterer, med henblik på at sikre samarbejdet og informationsudvekslingen mellem AML/CFT og tilsynsmyndigheder som værende relevante for deres opgaver og som fastsat i den gældende lovgivning. Et sådant samarbejde bør:

• a) omfatte udvekslingen af relevante oplysninger mellem AML/CFT-kollegiet og kollegiet bestående af tilsynsmyndigheder for selskabet, der opererer på tværs af grænserne, eller den koncern, for hvilken AML/CFT-kollegiet er etableret
• b) sikre deltagelse i de møder, der foregår i de respektive kollegier, når et emne af relevans for de andre kollegiemedlemmer er på deres dagsorden.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.