+Emergency Change Management

Emergency Change Management

Define procedures for documenting, reevaluating, assessing, and approving the implementation of emergency changes, including workarounds and patches.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede reguleringer

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede reguleringer

Reguleringer
EULAW Artikel 8 1.
Som led i de IKT-sikkerhedspolitikker, -procedurer, -protokoller og -værktøjer, der er omhandlet i artikel 9, stk. 2, i forordning (EU) 2022/2554, udvikler, dokumenterer og gennemfører finansielle enheder politikker og procedurer for styring af IKT-operationer. Ved disse politikker og procedurer præciseres det, hvordan finansielle enheder anvender, overvåger, kontrollerer og genopretter deres IKT-aktiver, herunder dokumentationen vedrørende IKT-operationer.
EULAW Artikel 8 2.

De i stk. 1 omhandlede politikker og procedurer for IKT-operationer skal indeholde alle følgende:

a) 

en beskrivelse af IKT-aktiver, herunder alle følgende:

i) 

krav vedrørende sikker installering, vedligeholdelse, konfigurering og afinstallering af et IKT-system

ii) 

krav vedrørende forvaltning af informationsaktiver, der anvendes af IKT-aktiver, herunder behandling og håndtering heraf, hvad enten det sker automatisk eller manuelt

iii) 

krav vedrørende identifikation og kontrol af legacy-IKT-systemer,

b) 

kontroller og overvågning af IKT-systemer, herunder alle følgende:

i) 

krav til sikkerhedskopiering og genopretning af IKT-systemer

ii) 

krav til planlægning, som tager hensyn til indbyrdes afhængighed mellem IKT-systemer

iii) 

protokoller vedrørende revisionsspor og oplysninger om systemlog

iv) 

krav, som skal sikre, at udøvelsen af intern revision og anden test minimerer forstyrrelser i forretningsaktiviteterne

v) 

krav til adskillelse af IKT-produktionsmiljøer fra udviklings- og testmiljøer og andre ikkeproduktionsmiljøer

vi) 

krav om at foretage udvikling og test i miljøer, som er adskilt fra produktionsmiljøet

vii) 

krav om at foretage udvikling og test i produktionsmiljøer

c) 

fejlbehandling i IKT-systemer, herunder alle følgende:

i) 

procedurer og protokoller for fejlbehandling

ii) 

support- og fejlafhjælpningskontakter, herunder eksterne supportkontakter i tilfælde af uforudsete operationelle og tekniske problemer

iii) 

genstart af IKT-systemer, annullering af opdateringer og genopretningsprocedurer, som skal anvendes i tilfælde af forstyrrelser i IKT-systemer.

Med henblik på litra b), nr. v), skal adskillelsen omfatte alle komponenterne i miljøet, herunder konti, data eller sammenkoblinger, jf. kravene i artikel 13, stk. 1, litra a).

Med henblik på litra b), nr. vii), skal det i de politikker og procedurer, der er omhandlet i stk. 1, fastsættes, at de omstændigheder, under hvilke der foretages test i et produktionsmiljø, er klart identificerede, begrundede, at de finder sted inden for et begrænset tidsrum, og at de er godkendt af den relevante funktion, jf. artikel 16, stk. 6. Finansielle enheder sikrer tilgængeligheden, fortroligheden, integriteten og autenticiteten af IKT-systemer og produktionsdata i forbindelse med udvikling og testaktiviteter i produktionsmiljøet.
EULAW Artikel 17 1.

Som led i de sikkerhedsforanstaltninger, der skal bevare tilgængeligheden, autenticiteten, integriteten og fortroligheden af data, inkluderer finansielle enheder i de procedurer for styring af IKT-ændringer, der er omhandlet i artikel 9, stk. 4, litra e), i forordning (EU) 2022/2554, med henblik på alle ændringer af software, hardware, firmwarekomponenter, systemer eller sikkerhedsparametre, alle følgende elementer:

a) 

en efterprøvning af, om kravene til IKT-sikkerhed er opfyldt

b) 

mekanismer, der skal sikre, at de funktioner, der godkender ændringer, og de funktioner, der har ansvar for at anmode om og gennemføre disse ændringer, er uafhængige

c) 

en klar beskrivelse af roller og ansvarsområder for at sikre, at:

i) 

ændringer er nærmere angivet og planlagt

ii) 

der er udformet en passende overgang

iii) 

ændringerne testes og færdiggøres på en kontrolleret måde

iv) 

der er en effektiv kvalitetssikring

d) 

dokumentation og meddelelse af oplysninger om ændringer, herunder:

i) 

formål med og omfang af ændringen

ii) 

tidsplanen for gennemførelsen af ændringen

iii) 

de forventede resultater

e) 

angivelse af nødprocedurer og ansvarsområder, herunder procedurer og ansvarsområder i forbindelse med afbrydelse af ændringer eller genopretning efter ændringer, hvis gennemførelse ikke var vellykket

f) 

procedurer, protokoller og værktøjer til håndtering af hasteændringer, der giver tilstrækkelige garantier

g) 

procedurer, der skal sikre dokumentation, reevaluering, vurdering og godkendelse af hasteændringer efter deres gennemførelse, herunder arbejdsgange og korrektioner

h) 

identifikation af en ændrings potentielle indvirkning på eksisterende IKT-sikkerhedsforanstaltninger og en vurdering af, om en sådan ændring kræver vedtagelse af yderligere IKT-sikkerhedsforanstaltninger.
EULAW Artikel 17 2.
Når centrale modparter og værdipapircentraler har foretaget væsentlige ændringer i deres IKT-systemer, skal de lade deres IKT-systemer underkaste strenge test ved at simulere stressede forhold.

Centrale modparter skal, alt efter hvad der er relevant, inddrage følgende i udformningen og gennemførelsen af den test, der er omhandlet i første afsnit:

a) 

clearingmedlemmer og kunder

b) 

interoperable centrale modparter

c) 

andre interessenter.

Værdipapircentraler skal, alt efter hvad der er relevant, inddrage følgende i udformningen og gennemførelsen af den test, der er omhandlet i første afsnit:

a) 

brugere

b) 

udbydere af kritiske hjælpeprogrammer og tjenesteydelser

c) 

andre værdipapircentraler

d) 

andre markedsinfrastrukturer

e) 

andre institutter, med hvilke værdipapircentraler har angivet indbyrdes afhængighed i deres politik for IKT-driftsstabilitet.
  • NOREA -

    EN: DORA in Control Framework of NOREA, the Dutch professional association of IT auditors, https://www.norea.nl/. © NOREA. Reproduced with the permission of NOREA; converted into the GRCA format. Only the version published by NOREA is authoritative.

    DE: DORA in Control Framework von NOREA, dem niederländischen Berufsverband der IT-Auditoren, https://www.norea.nl/. © NOREA. Wiedergabe mit Genehmigung von NOREA; in das GRCA-Format umgewandelt. Maßgeblich ist allein die von NOREA veröffentlichte Fassung.