+Artikel 73 Fortrolighed
---+Artikel 73 1
---+Artikel 73 2
---+Artikel 73 3
---+Artikel 73 4
---+Artikel 73 5
---+Artikel 73 6
|
Artikel 73 Fortrolighed
1. Oversigt
| Titel |
Regulering |
|
Artikel 73 1
|
1. Følgende personer er underlagt bindende krav om tavshedspligt:
|
a)
|
afviklingsmyndighederne
|
|
b)
|
de kompetente myndigheder, ESMA og EBA
|
|
c)
|
de kompetente ministerier
|
|
d)
|
administratorer eller midlertidige administratorer, der udpeges i henhold til denne forordning
|
|
e)
|
potentielle købere, som de kompetente myndigheder kontakter, eller som afviklingsmyndighederne henvender sig til, uanset om denne kontakt eller henvendelse er et led i forberedelserne til anvendelsen af virksomhedssalgsværktøjet, og uanset om denne henvendelse har ført til et køb
|
|
f)
|
revisorer, bogholdere, juridiske og professionelle rådgivere, valuarer og andre eksperter, der engageres direkte eller indirekte af afviklingsmyndighederne, af de kompetente myndigheder, af de kompetente ministerier eller af potentielle købere som omhandlet i litra e)
|
|
g)
|
centralbanker og andre myndigheder, der er involveret i afviklingsprocessen
|
|
i)
|
den øverste ledelse, medlemmer af CCP'ens bestyrelse og medarbejderne i de i litra a)-j) omhandlede organer eller enheder før, under og efter deres udpegelse
|
|
j)
|
alle andre medlemmer af afviklingskollegiet, der ikke er omhandlet i litra a), b), c) og g), og
|
|
k)
|
alle andre personer, der permanent eller lejlighedsvis leverer eller har leveret tjenesteydelser direkte eller indirekte til personer som omhandlet i litra a)-j).
|
|
|
Artikel 73 2
|
2. Med henblik på at sikre, at fortrolighedskravene i stk. 1 og 3 overholdes, skal de i stk. 1, litra a), b), c), g), h) og j), omhandlede personer sikre, at der eksisterer interne regler herom, herunder regler, der sikrer tavshedspligt omkring oplysninger, som udveksles mellem personer, der er direkte involveret i afviklingsprocessen.
|
|
Artikel 73 3
|
3. De i stk. 1 omhandlede personer har forbud mod at videregive fortrolige oplysninger, som de modtager som led i deres arbejde eller fra en kompetent myndighed eller en afviklingsmyndighed under udførelsen af deres funktioner i henhold til denne forordning, til enhver person eller myndighed, undtagen i forbindelse med udøvelsen af deres arbejde i henhold til denne forordning eller i summarisk eller samlet form, således at de enkelte CCP'er ikke kan identificeres, eller med udtrykkelig forhåndsgodkendelse fra den myndighed eller den CCP, som udleverede oplysningerne.
Før videregivelse af enhver type oplysninger vurderer de i stk. 1 omhandlede personer den mulige indflydelse, som en videregivelse kan have på offentlighedens interesser, for så vidt angår finanspolitik, valutapolitik eller økonomisk politik, på fysiske og juridiske personers forretningsmæssige interesser, på formålet med inspektioner, på undersøgelser og på revisioner.
Proceduren for kontrol med virkningerne af oplysningers videregivelse skal omfatte en særlig vurdering af virkningerne af enhver videregivelse af indholdet og detaljerne i de i artikel 9 og 12 omhandlede genopretnings- og afviklingsplaner og resultaterne af vurderinger i henhold til artikel 10 og 15.
Personer eller enheder som omhandlet i stk. 1 gøres i tilfælde af en overtrædelse af denne artikel civilretligt ansvarlige i overensstemmelse med national ret.
|
|
Artikel 73 4
|
4. Uanset stk. 3 kan de i stk. 1 omhandlede personer udveksle fortrolige oplysninger med følgende, forudsat at modtageren er underlagt krav om fortrolighed med henblik på den pågældende udveksling:
|
a)
|
enhver anden person, hvor det er nødvendigt med henblik på planlægningen eller gennemførelsen af en afviklingshandling
|
|
b)
|
parlamentariske undersøgelsesudvalg i deres medlemsstat, revisionsretter i deres medlemsstat og andre enheder med ansvar for undersøgelser i deres medlemsstat
|
|
c)
|
nationale myndigheder med ansvar for tilsyn med betalingssystemer, myndigheder med ansvar for almindelig insolvensbehandling, myndigheder med offentlig tilsynspligt med andre enheder i den finansielle sektor, myndigheder med ansvar for tilsyn med de finansielle markeder og forsikringsselskaber og inspektører, der handler på deres vegne, myndigheder med ansvar for opretholdelse af stabilitet i det finansielle system i medlemsstaterne ved brug af makroprudentielle regler og myndigheder med ansvar for beskyttelse af det finansielle systems stabilitet og personer med ansvar for at udføre lovpligtig revision.
|
|
|
Artikel 73 5
|
5. Denne artikel forhindrer ikke:
|
a)
|
medarbejdere og eksperter i de i stk. 1, litra a)-g) og j), omhandlede organer eller enheder i at udveksle oplysninger indbyrdes inden for det enkelte organ eller den enkelte enhed
|
|
b)
|
afviklingsmyndighederne og de kompetente myndigheder, herunder deres medarbejdere og eksperter, i at udveksle oplysninger indbyrdes og med andre afviklingsmyndigheder i Unionen, andre kompetente myndigheder i Unionen, kompetente ministerier, centralbanker, myndigheder med ansvar for almindelig insolvensbehandling, myndigheder med ansvar for opretholdelse af stabilitet i det finansielle system i medlemsstaterne ved brug af makroprudentielle regler, personer med ansvar for at udføre lovpligtig revision af regnskaber, EBA, ESMA eller, med forbehold af artikel 80, tredjelandsmyndigheder, der varetager samme type opgaver som afviklingsmyndighederne, eller, under strenge fortrolighedskrav, med en potentiel køber, hvor dette er nødvendigt med henblik på planlægning eller gennemførelse af en afviklingshandling.
|
|
|
Artikel 73 6
|
6. Denne artikel berører ikke national ret vedrørende videregivelse af oplysninger til brug ved retshandlinger i straffe- eller civilretlige sager.
|
,
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
|