Artikel 29 Compliancefunktion

Eksterne kontrollanter skal etablere og opretholde en permanent, uafhængig og effektiv compliancefunktion for de aktiviteter, der udføres i henhold til denne forordning.

Eksterne kontrollanter skal sikre, at compliancefunktionen opfylder følgende krav:

Complianceafdelingens resultater stilles til rådighed for et tilsynsorgan eller et administrativt organ under den eksterne kontrollant.

ESMA udarbejder udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, der præciserer kriterierne for vurdering af, om complianceafdelingen har myndighed til at varetage sit ansvar korrekt og uafhængigt, jf. stk. 2, litra a), og kriterierne for vurdering af, om complianceafdelingen har de nødvendige ressourcer og den nødvendige ekspertise og har adgang til alle relevante oplysninger som omhandlet i stk. 2, litra b).