+Artikel 4a De kompetente myndigheders tilsynsmæssige uafhængighed
---+Artikel 4a 1.
---+Artikel 4a 2.
---+Artikel 4a 3.
---+Artikel 4a 4.
---+Artikel 4a 5.
---+Artikel 4a 6.
---+Artikel 4a 7.
---+Artikel 4a 8.
---+Artikel 4a 9.

Artikel 4a De kompetente myndigheders tilsynsmæssige uafhængighed

1. Oversigt

,
Artikel 4a 1.
I denne artikel forstås ved »medlemmer af den kompetente myndigheds ledelsesorgan« fysiske personer, der udgør en del af den kompetente myndigheds øverste kollektive beslutningstagende organ, og som tillægges beføjelse til at udøve ledelsesfunktioner vedrørende den daglige ledelse af den kompetente myndigheds tilsynsfunktion, med undtagelse af chefer for nationale centralbanker.
Artikel 4a 2.
Med henblik på at sikre de kompetente myndigheders uafhængighed ved udøvelsen af deres beføjelser indfører medlemsstaterne de nødvendige ordninger for at sikre, at de kompetente myndigheder, herunder deres medarbejdere og medlemmerne af deres ledelsesorganer, kan udøve deres tilsynsbeføjelser uafhængigt og objektivt uden at søge eller modtage instrukser fra tilsynsbelagte institutter, fra EU-organer eller regeringer i medlemsstater eller fra andre offentlige eller private organer. Medlemsstaterne sikrer, at de kompetente myndigheders ledelsesorganer er funktionelt uafhængige af andre offentlige og private organer. Disse ordninger berører ikke ordningerne i henhold til national ret, hvorefter de kompetente myndigheder står til offentligt og demokratisk ansvar.

Medlemsstaterne sikrer, at intet medlem af en kompetent myndigheds ledelsesorgan, der er udnævnt efter den 11. januar 2026, fortsætter i hvervet i mere end 14 år. Medlemsstaterne sikrer, at medlemmer af en kompetent myndigheds ledelsesorgan udnævnes på grundlag af offentliggjorte kriterier, der er objektive og gennemsigtige, og at disse medlemmer kan afskediges, hvis de ikke længere opfylder kriterierne for udnævnelse eller er blevet dømt for en alvorlig strafbar handling. Årsagerne til afskedigelse offentliggøres, medmindre det pågældende medlem af den kompetente myndigheds ledelsesorgan gør indsigelse mod offentliggørelsen.

Medlemsstaterne sikrer, at de kompetente myndigheder offentliggør deres mål, står til ansvar for udførelsen af deres opgaver i forbindelse med disse mål og er underlagt finansiel kontrol på en måde, der ikke påvirker deres uafhængighed.

Denne artikel berører ikke de kompetente myndigheders rettigheder og forpligtelser i henhold til internationale eller europæiske finanstilsynssystemer, navnlig Det Europæiske Finanstilsynssystem, der er oprettet i henhold til forordning (EU) nr. 1093/2010 ( 4 ), den fælles tilsynsmekanisme, der er oprettet i henhold til Rådets forordning (EU) nr. 1024/2013 ( 5 ) og Den Europæiske Centralbanks forordning (EU) nr. 468/2014 ( 6 ) og den fælles afviklingsmekanisme, der er oprettet i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 806/2014 ( 7 ).
Artikel 4a 3.

Medlemsstaterne sikrer navnlig, at de kompetente myndigheder har indført alle nødvendige ordninger for at forebygge interessekonflikter hos deres medarbejdere og hos medlemmerne af deres ledelsesorganer. Med henblik herpå fastsætter medlemsstaterne regler, der står i et rimeligt forhold til den rolle og det ansvar, som medarbejderne og medlemmerne af ledelsesorganerne har, og der som minimum forbyder dem:

a) 

at handle med finansielle instrumenter, der er udstedt af eller baseret på de institutter, der er under tilsyn af deres kompetente myndigheder, og disse institutters direkte eller indirekte moderselskaber, datterselskaber eller tilknyttede selskaber med undtagelse af:

i) 

instrumenter, der forvaltes af tredjeparter, forudsat at indehaverne af disse instrumenter er afskåret fra at gribe ind i forvaltningen af porteføljen

ii) 

investeringer i kollektive investeringsordninger

b) 

at lade sig ansætte af eller acceptere nogen form for kontrakt om levering af erhvervsmæssige tjenesteydelser i en vis periode (»karensperiode«) med en eller flere af følgende:

i) 

institutter, hvor medarbejderen eller medlemmet af den kompetente myndigheds ledelsesorgan har været direkte involveret i tilsyn eller beslutningstagning, herunder disse institutters direkte eller indirekte moderselskaber, datterselskaber eller tilknyttede selskaber

ii) 

enheder, der leverer tjenesteydelser til en eller flere af de i nr. i) omhandlede enheder, medmindre medarbejderen eller medlemmet af den kompetente myndigheds ledelsesorgan er fuldstændig afskåret fra at deltage i leveringen af disse tjenesteydelser i karensperioden

iii) 

enheder, der udøver lobby- og fortalervirksomhed rettet mod den kompetente myndighed vedrørende spørgsmål, som medarbejderen eller medlemmet af den kompetente myndigheds ledelsesorgan var ansvarlig for under sin ansættelse eller i sin embedsperiode.

Undtagelserne i første afsnits litra a), nr. i) og ii), finder kun anvendelse, hvis tredjeparter og kollektive investeringsordninger ikke hovedsagelig investerer i instrumenter, der er udstedt af eller baseret på de enheder, der er omhandlet i litra a).
Artikel 4a 4.
Karensperioden starter fra den dato, hvor den direkte involvering i tilsynet med de i stk. 3, litra b), nr. i), omhandlede enheder, ophørte. De kompetente myndigheder sikrer, at deres medarbejdere og medlemmerne af deres ledelsesorganer ikke har adgang til fortrolige eller følsomme oplysninger vedrørende de pågældende enheder i karensperioden. I tilfælde af ansættelser foretaget af de i stk. 3, litra b), nr. i) og ii), omhandlede enheder skal karensperioden være mindst seks måneder for medarbejdere, der er direkte involveret i tilsynet med de i stk. 3, litra b), nr. i), omhandlede enheder, og mindst 12 måneder for medlemmer af den kompetente myndigheds ledelsesorgan. I tilfælde af ansættelser foretaget af de i stk. 3, litra b), nr. iii), omhandlede enheder skal karensperioden være mindst tre måneder for både medarbejdere og medlemmer af den kompetente myndigheds ledelsesorgan.

Medlemsstaterne kan tillade de kompetente myndigheder at underlægge deres medarbejdere og de medlemmer af deres ledelsesorganer, som stk. 3, litra b), nr. i), finder anvendelse på, en karensperiode, hvis de ansættes af direkte konkurrenter til en af de enheder, der er omhandlet i nævnte litra. Med henblik herpå skal karensperioden være mindst tre måneder for medarbejdere, der er direkte involveret i tilsynet med disse enheder, og mindst seks måneder for medlemmerne af den kompetente myndigheds ledelsesorgan.
Artikel 4a 5.

Uanset stk. 4 kan medlemsstaterne tillade de kompetente myndigheder at anvende kortere karensperioder på mindst tre måneder for de medarbejdere, der er direkte involveret i tilsynet med institutter, dog kun hvis en længere karensperiode:

a) 

uretmæssigt vil begrænse den kompetente myndigheds evne til at ansætte nye medarbejdere med den tilstrækkelige eller nødvendige faglige kompetence til udøvelse af dens tilsynsfunktioner, navnlig under hensyntagen til det nationale arbejdsmarkeds beskedne størrelse, eller

b) 

vil udgøre en overtrædelse af relevante grundlæggende rettigheder, som anerkendes i den pågældende medlemsstats forfatning, af Den Europæiske Unions charter om grundlæggende rettigheder, eller af relevante arbejdstagerrettigheder som fastsat i national arbejdsmarkedslovgivning.
Artikel 4a 6.
Medarbejdere og medlemmer af en kompetent myndigheds ledelsesorgan, der er omfattet af forbuddet i stk. 3, litra b), har ret til passende kompensation for dette forbud. Medlemsstaterne træffer afgørelse om en passende form for en sådan kompensation.
Artikel 4a 7.
Medlemsstaterne sikrer, at medarbejdere og medlemmer af en kompetent myndigheds ledelsesorgan skal give en interesseerklæring. Denne erklæring skal indeholde oplysninger om medlemmernes besiddelser i form af aktier, værdipapirer, obligationer, investeringsforeninger, investeringsfonde, blandede fonde, hedgefonde og børshandlede fonde, som kan give anledning til interessekonflikter. De pågældende personer indgiver interesseerklæringen forud for deres udnævnelse eller ansættelse og efterfølgende en gang om året.

Interesseerklæringen berører ikke eventuelle krav om indgivelse af en formueerklæring i henhold til gældende nationale regler.
Artikel 4a 8.
Hvis en medarbejder eller et medlem af en kompetent myndigheds ledelsesorgan på tidspunktet for ansættelsen eller udnævnelsen eller på et hvilket som helst tidspunkt derefter ejer finansielle instrumenter, der kan give anledning til interessekonflikter, har den kompetente myndighed beføjelse til fra sag til sag at kræve, at disse instrumenter sælges eller afhændes inden for en rimelig tidshorisont. De kompetente myndigheder har også beføjelse til fra sag til sag at tillade disse medarbejdere eller medlemmer at sælge eller afhænde finansielle instrumenter, som de ejede på tidspunktet for ansættelsen eller udnævnelsen.
Artikel 4a 9.
For at sikre en forholdsmæssig anvendelse af denne artikel udsteder EBA senest den 10. juli 2026 i overensstemmelse med artikel 16 i forordning (EU) nr. 1093/2010 retningslinjer rettet til de kompetente myndigheder om forebyggelse af interessekonflikter hos de kompetente myndigheder og om deres uafhængighed under hensyntagen til international bedste praksis.

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder
  • Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
  • EULAW_BG -

    EULAW_BG