Artikel 2 Definitioner

1)

»værdipapircentral« eller »CSD« : en juridisk person, som driver et værdipapirafviklingssystem omhandlet i bilagets afsnit A, punkt 3, og som leverer mindst en anden af de kerneydelser, der er opført i bilagets afsnit A

2)

»tredjelands CSD« : en i et tredjeland etableret retlig enhed, der leverer en tjenesteydelse, der svarer til kerneydelsen omhandlet i bilagets afsnit A, punkt 3, og som udfører mindst én af de øvrige kerneydelser i afsnit A i bilaget

3)

»immobilisering« : den handling, hvorved fysiske værdipapirers placering koncentreres i en CSD, således at efterfølgende overførsler kan ske elektronisk

4)

»dematerialiseret form« : det forhold, at finansielle instrumenter kun foreligger som elektroniske registreringer

5)

»modtagende CSD« : den CSD, der modtager en anmodning fra en anden CSD, om adgang til dens tjenesteydelser gennem et CSD-link

6)

»anmodende CSD« : den CSD, der anmoder om adgang til en anden CSD's, tjenesteydelser gennem et CSD-link

7)

»afvikling« : afslutning af en værdipapirtransaktion, uanset hvor den gennemføres, med det formål at opfylde parternes forpligtelser vedrørende den pågældende transaktion ved at overføre kontanter eller værdipapirer eller begge

8)

»finansielle instrumenter« eller »værdipapirer« : finansielle instrumenter som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 15), i 2014/65/EU

9)

»overførselsordre« : en overførselsordre som defineret i artikel 2, litra i), andet led, i direktiv 98/26/EF

10)

»værdipapirafviklingssystem« : et system som omhandlet i artikel 2, litra a), første, andet og tredje led, i direktiv 98/26/EF, som ikke drives af en central modpart, hvis virksomhed består i at udføre overførselsordrer

11)

»afviklingsinternalisator« : et institut, der er meddelt tilladelse i overensstemmelse med direktiv 2013/36/EU eller direktiv 2014/65/EU, som udfører overførselsordrer på kunders eller egne vegne frem for gennem et værdipapirafviklingssystem

12)

»planlagt afviklingsdato« : den dato, der indføres i værdipapirafviklingssystemet som afviklingsdatoen, og hvor parterne i en værdipapirtransaktion har aftalt, at afviklingen skal finde sted

13)

»afviklingsperiode« : tidsperioden mellem handelsdatoen og den planlagte afviklingsdato

14)

»forretningsdag« : forretningsdag som defineret i artikel 2, litra n), i direktiv 98/26/EF

15)

»afviklingsfejl« : manglende afvikling eller kun delvis afvikling af en værdipapirtransaktion på den planlagte afviklingsdato på grund af manglende værdipapirer eller kontanter og uanset den underliggende årsag

16)

»central modpart« eller »CCP« : en CCP som defineret i artikel 2, nr. 1), i forordning (EU) nr. 648/2012

17)

»kompetent myndighed« : den myndighed, der udpeges af hver medlemsstat i overensstemmelse med artikel 11, medmindre andet er fastsat i denne forordning

18)

»relevant myndighed« : en myndighed som omhandlet i artikel 12

19)

»deltager« : enhver deltager som defineret i artikel 2, litra f), i direktiv 98/26/EF i et værdipapirafviklingssystem

20)

»kapitalinteresse« : en kapitalinteresse som omhandlet i artikel 2, nr. 2), første punktum, i direktiv 2013/34/EU eller direkte eller indirekte besiddelse af 20 % eller mere af stemmerettighederne eller kapitalen i en virksomhed

21)

»kontrol« : forholdet mellem to virksomheder som beskrevet i artikel 22 i direktiv 2013/34/EU

22)

»dattervirksomhed« : en dattervirksomhed i den forstand, hvori udtrykket anvendes i artikel 2, nr. 10), og artikel 22 i direktiv 2013/34/EU

23)

»hjemland« : den medlemsstat, hvor en CSD er etableret

24)

»værtsland« : en anden medlemsstat end hjemlandet, hvor en CSD har en filial eller leverer CSD-tjenesteydelser

25)

»filial« : et andet forretningssted end hovedkontoret, som er en del af en CSD, som ikke har status som juridisk person, og som leverer CSD-tjenesteydelser, som CSD'en er meddelt tilladelse til at levere

26)

»misligholdelse« i forhold til en deltager : i forhold til en deltager: en situation, hvor der indledes insolvensbehandling som defineret i artikel 2, litra j), i direktiv 98/26/EF mod en deltager, eller en hændelse, der i henhold til CSD'ens interne regler udgør en misligholdelse

27)

»levering mod betaling (eller DvP)« : en værdipapirafviklingsmekanisme, hvorved værdipapirer udveksles med kontanter på en sådan måde, at værdipapirerne overføres, hvis og kun hvis den tilsvarende overførsel af kontanter finder sted, og omvendt

28)

»værdipapirkonto« : en konto, hvor værdipapirer kan krediteres eller debiteres

29)

»CSD-link« : en foranstaltning mellem CSD'er, hvor en CSD bliver deltager i en anden CSD's værdipapirafviklingssystem for at lette overførsel af værdipapirer fra sidstnævnte CSD's deltagere til førstnævnte CSD's deltagere eller en anden foranstaltning, hvorved en CSD har adgang til en anden CSD indirekte eller via et mellemled. CSD-links omfatter standardiserede links, skræddersyede links, indirekte links og interoperable links

30)

»standardiseret link« : et CSD-link, hvor en CSD bliver deltager i en anden CSD's værdipapirafviklingssystem på samme vilkår og betingelser som gælder for enhver anden deltager i det værdipapirafviklingssystem, som sidstnævnte driver

31)

»skræddersyet link« : et CSD-link, hvor en CSD, der bliver deltager i en anden CSD's værdipapirafviklingssystem, får leveret supplerende særlige tjenesteydelser ud over de tjenesteydelser, som normalt leveres af denne CSD til deltagere i dens værdipapirafviklingssystem

32)

»indirekte link« : en foranstaltning mellem en CSD og en tredjepart, der ikke er en CSD, og som er deltager i en anden CSD's værdipapirafviklingssystem. Et sådant link oprettes af en CSD med henblik på at lette overførsel af værdipapirer til dens deltagere fra deltagerne i en anden CSD

33)

»interoperabelt link« : et CSD-link, ved hjælp af hvilket CSD'erne indvilliger i at indføre gensidige tekniske løsninger på afvikling i de værdipapirafviklingssystemer, som de driver

34)

»internationale åbne kommunikationsprocedurer og -standarder« : internationalt accepterede standarder for kommunikationsprocedurer, f.eks. standardiserede meddelelsesformater og datarepræsentation, der er tilgængelige på et fair, åbent og ikkediskriminerende grundlag for en interesseret part

35)

»værdipapirer« : værdipapirer som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 44), i direktiv 2014/65/EU

36)

»aktier« : værdipapirer, jf. artikel 4, stk. 1, nr. 44), litra a), i direktiv 2014/65/EU

37)

»pengemarkedsinstrumenter« : pengemarkedsinstrumenter som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 17), i direktiv 2014/65/EU

38)

»andele i institutter for kollektiv investering« : andele i institutter for kollektiv investering som omhandlet i afsnit C, punkt 3, i bilag I til direktiv 2014/65/EU

39)

»emissionskvoter« : alle emissionskvoter som beskrevet i afsnit C, punkt 11, i bilag I til direktiv 2014/65/EU med undtagelse af derivater af emissionskvoter

40)

»reguleret marked« : reguleret marked som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 21), i direktiv 2014/65/EU

41)

»multilateral handelsfacilitet« eller »MHF« : multilateral handelsfacilitet som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 22), i direktiv 2014/65/EU

42)

»markedsplads« : en markedsplads som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 24), i direktiv 2014/65/EU

43)

»afregningsfirma« : afregningsfirma som defineret i artikel 2, litra d), i direktiv 98/26/EF

44)

»SMV-vækstmarked« : et SMV-vækstmarked som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 12), i direktiv 2014/65/EU

45)

det eller de organer i en CSD, som er udpeget i overensstemmelse med national lovgivning, og som har beføjelse til at fastlægge CSD'ens strategi, mål og generelle ledelsesprincipper, og som fører tilsyn med og overvåger ledelsens beslutningstagning, og hvori indgår personer, som varetager CSD'ens daglige ledelse.

Hvis et ledelsesorgan i henhold til national lovgivning omfatter forskellige organer med specifikke funktioner, finder kravene i denne forordning kun anvendelse på medlemmer af ledelsesorganet, som tildeles det respektive ansvar i henhold til gældende national lovgivning

46)

»øverste ledelse« : de fysiske personer, som har ledelsesfunktioner i en CSD, og som over for ledelsesorganet er ansvarlige for den daglige ledelse af den pågældende CSD;

47)

»koncern« : koncern som defineret i artikel 2, nr. 11), i direktiv 2013/34/EU

48)

»tætte forbindelser« : tætte forbindelser som defineret i artikel 4, stk. 1, nr. 35), i direktiv 2014/65/EU

49)

»kvalificeret andel« : direkte eller indirekte andel i en CSD, der repræsenterer mindst 10 % af kapitalen eller stemmerettighederne, jf. artikel 9, 10 og 11 i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/109/EF ( 1 ), eller som giver mulighed for at udøve en betydelig indflydelse på CSD'ens ledelse

50)

»udskudt nettoafvikling« : en afviklingsmekanisme, hvorved overførselsordrer vedrørende kontanter eller værdipapirer i forbindelse med værdipapirtransaktioner foretaget af deltagerne i værdipapirafviklingssystemet er genstand for netting, og hvorved afvikling af deltagernes nettofordringer og -forpligtelser finder sted ved afslutningen af forud fastsatte afviklingscyklusser i løbet af eller ved afslutningen af forretningsdagen.