141. Der Risikomanagementrahmen einer Wertpapierfirma sollte konkrete Orientierungshilfen für die …

Der Risikomanagementrahmen einer Wertpapierfirma sollte konkrete Orientierungshilfen für die Umsetzung der Strategien der Wertpapierfirma vorsehen. Mit diesen Orientierungshilfen sollten, soweit erforderlich, interne Grenzen festgelegt und aufrechterhalten werden, die mit dem Risikoappetit der Wertpapierfirma konsistent sind und mit dem ordnungsgemäßen Geschäftsbetrieb, der Ertragskraft, Eigenmittelausstattung und den strategischen Zielen in Einklang stehen. Das Risikoprofil einer Wertpapierfirma sollte sich innerhalb der festgelegten Limite bewegen. Der Risikomanagementrahmen sollte sicherstellen, dass im Fall der Verletzung der Risikolimite ein definierter Eskalationsprozess zur Adressierung dieser Verletzung im Rahmen eines angemessenen Mängelbeseitigungsverfahrens besteht.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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