213. Die zuständigen Behörden sollten das Firmenrisiko bewerten, das sich aus verschiedenen …

Die zuständigen Behörden sollten das Firmenrisiko bewerten, das sich aus verschiedenen Risikofaktoren ergibt, wie z. B. aus operationellen Risiken aus dem täglichen Handelsstrom (DTF), dem Konzentrationsrisiko aufgrund von Großkrediten (CON) und dem

72 Risiko des Ausfalls von Handelsgegenparteien (TCD). Bei der Bewertung sollten die zuständigen Behörden gemäß Artikel 29 der Richtlinie (EU) 2019/2034 auch Ursachen von Risiken für die Wertpapierfirma selbst berücksichtigen, wie wesentliche Änderungen beim Buchwert der Vermögenswerte, Ausfälle von Kunden oder Gegenparteien, Positionen in Finanzinstrumenten, Fremdwährungen und Waren sowie Verpflichtungen gegenüber Altersversorgungssystemen mit im Voraus festgelegten Leistungen. Gegebenenfalls sollten sie auch andere Faktoren berücksichtigen, die ein Risiko für die Wertpapierfirma darstellen könnten.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

• Artikel 29 Behandlung von Risiken

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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