237. Bei der Analyse des operationellen Risikos sollten die zuständigen Behörden die Relevanz und …

Bei der Analyse des operationellen Risikos sollten die zuständigen Behörden die Relevanz und Bedeutung der Exposition des Instituts gegenüber Risiken bezüglich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung unter aufsichtsrechtlichen Aspekten im Rahmen des operationellen Risikos untersuchen. In diesem Zusammenhang sollten die zuständigen Behörden die von den GW-/TF-Aufsichtsbehörden erhaltenen einschlägigen Informationen heranziehen, um ihre Feststellungen aus der laufenden Aufsicht zu ergänzen und zu bewerten, ob sie Anlass zu aufsichtlichen Bedenken bezüglich des Risikos im Zusammenhang mit Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung geben.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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