243. Mittels der Bewertung inhärenter Risiken, die nicht von den Eigenmittelanforderungen der Säule …

Mittels der Bewertung inhärenter Risiken, die nicht von den Eigenmittelanforderungen der Säule 1 abgedeckt werden, sollten die zuständigen Behörden die wichtigsten Risikofaktoren für die Wertpapierfirma ermitteln und deren prudentielle Auswirkungen auf die Wertpapierfirma beurteilen. Die Bewertung dieser Risiken sollte im Wesentlichen die folgenden Schritte umfassen:

• a. erste Beurteilung;
• b. Bewertung der Art und des Umfangs der Anlagetätigkeiten, die ein Risiko für die Wertpapierfirma darstellen, das nicht von den Eigenmittelanforderungen der Säule 1 abgedeckt wird;
• c. Bewertung der Systeme und Prozesse in Bezug auf diese Tätigkeiten.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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