+Physical and Environmental Security

Physical and Environmental Security

Implement measures to safeguard the environment (premises, data centers, and sensitive designated areas) where important assets are located from attacks, accidents and from environmental threats and hazards. The level of protection from environmental threats should be commensurate with the importance of the asset storage location and the criticality of operations. Safeguard assets both within and outside the entity's premises, ensuring the Confidentiality, Integrity, and Availability (CIA) of these assets. These measures should be determined based on the outcomes of a risk assessment. This also includes practices like maintaining a clean desk and ensuring screens are clear at processing facilities and access to critical ICT assets. Identify and record authorized personnel entering critical locations of the financial entity. Grant physical access rights to critical ICT assets based on needtoknow, least privilege principles, and ad-hoc requirements according to the access management policy. Monitor physical access to premises, data centers, and designated sensitive areas, aligned with asset classification and area criticality. Regularly review and promptly revoke unnecessary physical access rights.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Regulierungen

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen

3. Zugehörige Regulierungen

Regulierungen
EULAW Artikel 21 Zugangskontrolle

Artikel 21

Zugangskontrolle

Im Rahmen der Kontrolle der Zugangs- und Zugriffsrechte entwickeln, dokumentieren und implementieren die Finanzunternehmen Richtlinien, die alles Folgende vorsehen:

a) 

die Zuweisung der Rechte auf Zugang zu IKT-Assets nach dem Grundsatz „Kenntnis nur, wenn nötig“ („Need-to-know“), nach dem Grundsatz der Nutzungsnotwendigkeit („Need-to-use“) und nach dem Grundsatz der minimalen Berechtigung („Least privileges“), auch für den Fern- und Notfallzugang,

b) 

die Abtrennung der Aufgaben, einen ungerechtfertigten Zugang zu kritischen Daten zu verhindern oder die Zuweisung einer Kombination von Zugriffsrechten zu verhindern, die zur Umgehung von Kontrollen genutzt werden können,

c) 

eine Bestimmung zur Zurechenbarkeit, die die Nutzung generischer und gemeinsam genutzter Nutzerkonten so weit wie möglich einschränkt und die sicherstellt, dass die in den IKT-Systemen vorgenommenen Handlungen jederzeit einem Nutzer zugeordnet werden können,

d) 

eine Bestimmung zur Beschränkung des Zugangs zu IKT-Assets, die Kontrollen und Tools zur Verhinderung eines unbefugten Zugangs vorsieht,

e) 

Kontoverwaltungsverfahren für die Gewährung, Änderung oder Entziehung von Zugangsrechten für Nutzerkonten und generische Konten, insbesondere auch für generische Administratorkonten, die alles Folgende beinhalten:

i) 

die Zuweisung der Aufgaben und Zuständigkeiten für die Gewährung, Überprüfung und Entziehung von Zugangsrechten,

ii) 

die Zuweisung eines bevorrechtigten Zugangs, eines Notfallzugangs und eines Administratorzugangs nach dem Grundsatz der Nutzungsnotwendigkeit oder ad hoc bei allen IKT-Systemen,

iii) 

den umgehenden Entzug der Zugangsrechte bei Beendigung des Beschäftigungsverhältnisses oder wenn der Zugang nicht länger erforderlich ist,

iv) 

die Aktualisierung der Zugangsrechte, wenn Änderungen notwendig sind, mindestens aber einmal jährlich bei allen IKT-Systemen mit Ausnahme derjenigen, die kritische oder wichtige Funktionen unterstützen, und mindestens alle sechs Monate bei IKT-Systemen, die kritische oder wichtige Funktionen unterstützen;

f) 

Authentifizierungsmethoden, die alles Folgende vorsehen:

i) 

die Nutzung von Authentifizierungsmethoden ist der gemäß Artikel 8 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2022/2554 vorgenommenen Klassifizierung und dem Gesamtrisikoprofil der IKT-Assets angemessen und trägt führenden Praktiken Rechnung,

ii) 

die Nutzung starker Authentifizierungsmethoden entspricht den führenden Praktiken und Techniken für den Fernzugang zum Netz des Finanzunternehmens, für den bevorrechtigten Zugang, für den Zugang zu IKT-Assets, die kritische oder wichtige Funktionen unterstützen oder IKT-Assets, die öffentlich zugänglich sind,

g) 

physische Zugangskontrollen, die Folgendes einschließen:

i) 

die Identifizierung und Protokollierung natürlicher Personen mit Zugangsberechtigung für Räumlichkeiten, Rechenzentren und die vom Finanzunternehmen designierten sensiblen Bereiche, in denen IKT- und Informationsassets untergebracht sind,

ii) 

die Gewährung der Rechte auf physischen Zugang zu kritischen IKT-Assets nur für befugte Personen nach dem Grundsatz „Kenntnis nur, wenn nötig“ und dem Grundsatz der minimalen Berechtigung sowie ad hoc,

iii) 

die Überwachung des physischen Zugangs zu Räumlichkeiten, Rechenzentren und die vom Finanzunternehmen designierten sensiblen Bereiche, in denen IKT- und/oder Informationsassets untergebracht sind,

iv) 

die Überprüfung der physischen Zugangsrechte, um zu gewährleisten, dass unnötige Zugangsrechte umgehend entzogen werden.

Für die Zwecke von Buchstabe e Ziffer i legen die Finanzunternehmen die Speicherfrist fest und tragen dabei den Geschäftszielen und den Zielen für die Informationssicherheit, den Gründen für die Protokollierung des Ereignisses und den Ergebnissen der IKT-Risikobewertung Rechnung.

Für die Zwecke von Buchstabe e Ziffer ii verwenden die Finanzunternehmen für die Ausführung administrativer Aufgaben in IKT-Systemen nach Möglichkeit spezielle Konten. Für das Management des bevorrechtigten Zugangs greifen die Finanzunternehmen soweit möglich und angemessen auf automatisierte Lösungen zurück.

Für die Zwecke von Buchstabe g Ziffer i müssen die Identifizierung und Protokollierung der Bedeutung der Räumlichkeiten, der Rechenzentren und der designierten sensiblen Bereiche und der Kritikalität der dort untergebrachten Geschäftstätigkeiten oder IKT-Systeme angemessen sein.

Für die Zwecke von Buchstabe g Ziffer iii muss die Überwachung der gemäß Artikel 8 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2022/2554 vorgenommenen Klassifizierung und der Kritikalität des Zugangsbereichs angemessen sein.
EULAW Article 18 1.
As part of the safeguards to preserve the availability, authenticity, integrity, and confidentiality of data, financial entities shall specify, document, and implement a physical and environmental security policy. Financial entities shall design that policy i light of the cyber threat landscape, in accordance with the classification established in accordance with Article 8(1) of Regulation (EU) 2022/2554, and in light of the overall risk profile of ICT assets and accessible information assets.
EULAW Article 18 2.

The physical and environmental security policy referred to in paragraph 1 shall contain all of the following:

(a) 

a reference to the section of the policy on control of access management rights referred to in Article 21, first paragraph, point (g);

(b) 

measures to protect from attacks, accidents, and environmental threats and hazards, the premises, data centres of the financial entity, and sensitive designated areas identified by the financial entity, where ICT assets and information assets reside;

(c) 

measures to secure ICT assets, both within and outside the premises of the financial entity, taking into account the results of the ICT risk assessment related to the relevant ICT assets;

(d) 

measures to ensure the availability, authenticity, integrity, and confidentiality of ICT assets, information assets, and physical access control devices of the financial entity through the appropriate maintenance;

(e) 

measures to preserve the availability, authenticity, integrity, and confidentiality of the data, including:

(i) 

a clear desk policy for papers;

(ii) 

a clear screen policy for information processing facilities.

For the purposes of point (b), the measures to protect from environmental threats and hazards shall be commensurate with the importance of the premises, data centres, sensitive designated areas, and the criticality of the operations or ICT systems located therein.

For the purposes of point (c), the physical and environmental security policy referred to in paragraph 1 shall contain measures to provide appropriate protection to unattended ICT assets.