|
+4 a artikla 3. |
4 a artikla 3.Jäsenvaltioiden on erityisesti varmistettava, että toimivaltaisilla viranomaisilla on käytössään kaikki tarvittavat järjestelyt henkilöstönsä jäsenten ja hallintoelintensä jäsenten eturistiriitojen ehkäisemiseksi. Tätä varten jäsenvaltioiden on vahvistettava säännöt, jotka ovat oikeassa suhteessa henkilöstön ja hallintoelinten jäsenten rooliin ja vastuisiin, ja joissa heiltä ainakin kielletään
a)
kaupankäynti rahoitusvälineillä, jotka ovat laskeneet liikkeeseen toimivaltaisten viranomaisten valvomat laitokset ja kyseisten laitosten suorat tai välilliset emoyritykset, tytäryritykset tai sidosyritykset, tai joihin viitataan niiden toimesta, lukuun ottamatta
i)
kolmansien osapuolten hallinnoimia välineitä, edellyttäen, että kyseisten rahoitusvälineiden omistajat eivät osallistu salkunhoitoon;
ii)
yhteistä sijoitustoimintaa harjoittaviin yrityksiin sijoittamista;
b)
tietyksi ajaksi (karenssiajaksi) se, että heidät palkataan minkä tahansa sellaisen sopimuksen perusteella tai että he hyväksyvät minkä tahansa sellaisen sopimuksen, joka koskee ammatillisten palvelujen tarjoamista jonkin seuraavan tahon kanssa:
i)
laitokset, joiden osalta kyseinen henkilöstön jäsen tai toimivaltaisen viranomaisen hallintoelimen jäsen on osallistunut suoraan valvontaan tai päätöksentekoon, mukaan lukien kyseisten laitosten suorat tai välilliset emoyritykset, tytäryritykset tai sidosyritykset;
ii)
yhteisöt, jotka tarjoavat palveluja jollekin i alakohdassa tarkoitetuista yhteisöistä, paitsi jos henkilöstön jäsen tai toimivaltaisen viranomaisen hallintoelimen jäsen on ehdottomasti estynyt osallistumasta kyseisten palvelujen tarjoamiseen karenssiaikana;
iii)
yhteisöt, jotka harjoittavat toimivaltaiseen viranomaiseen kohdistuvaa eturyhmä- tai edunvalvontatoimintaa asioissa, joista henkilöstön jäsen tai toimivaltaisen viranomaisen hallintoelimen jäsen oli vastuussa kyseisen jäsenen työsuhteen tai toimikauden aikana. Ensimmäisen alakohdan a alakohdan i ja ii alakohdassa säädettyjä poikkeuksia sovelletaan ainoastaan, jos kolmannet osapuolet ja yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavat yritykset eivät pääasiallisesti sijoita a alakohdassa tarkoitettujen yhteisöjen liikkeeseen laskemiin tai niiden toimesta viitattuihin välineisiin. 1. Übersicht
1.1 Referenzen1.2 Identifizierte Anforderungen1.3 Zugehörige Standards2. Identifizierte Anforderungen
3. Zugehörige Standards
|