+Artikel 66 Verwaltungssanktionen, Zwangsgelder und andere Verwaltungsmaßnahmen bei Verstößen gegen Zulassungsanforderungen und Anforderungen für den Erwerb oder die Veräußerung wesentlicher Beteiligungen, wesentliche Übertragungen von Vermögenswerten und Verbindlichkeiten, Verschmelzungen oder Spaltungen
---+66 artikla 1.
---+66 artikla 2.
---+66 artikla 3.
---+66 artikla 4.

Artikel 66 Verwaltungssanktionen, Zwangsgelder und andere Verwaltungsmaßnahmen bei Verstößen gegen Zulassungsanforderungen und Anforderungen für den Erwerb oder die Veräußerung wesentlicher Beteiligungen, wesentliche Übertragungen von Vermögenswerten und Verbindlichkeiten, Verschmelzungen oder Spaltungen

1. Übersicht

,
66 artikla 1.

Jäsenvaltioiden on varmistettava, että niiden laeissa, asetuksissa ja hallinnollisissa määräyksissä määrätään hallinnollisista seuraamuksista, uhkasakoista ja muista hallinnollisista toimenpiteistä ainakin seuraavissa tapauksissa:

a) 

toiminnan aloittaminen luottolaitoksena ilman ennakkolupaa tämän direktiivin 8 artiklan vastaisesti;

b) 

vähintään yhtä asetuksen (EU) N:o 575/2013 4 artiklan 1 kohdan 1 alakohdan b alakohdassa tarkoitettua toimintoa harjoittaa yhteisö, joka täyttää kyseisessä alakohdassa mainitun kynnysarvon, ja jolla ei ole luottolaitoksen toimilupaa, lukuun ottamatta yhteisöjä, jotka pyytävät vapautusta tämän direktiivin 8 a artiklan nojalla;

c) 

talletusten tai muiden takaisinmaksettavien varojen vastaanottaminen yleisöltä ilman luottolaitoksen toimilupaa tämän direktiivin 9 artiklan vastaisesti;

▼C7

d) 

arviointiajanjakson aikana tai toimivaltaisten viranomaisten kielteisestä kannasta huolimatta tämän direktiivin 22 artiklan vastaisesti tapahtuva suora tai välillinen huomattavan omistusosuuden hankkiminen luottolaitoksesta tai suora tai välillinen luottolaitoksesta olevan huomattavan omistusosuuden lisääminen siten, että osuus äänioikeuksista tai pääomasta saavuttaisi kyseisen artiklan 1 kohdassa tarkoitetut raja-arvot tai ylittäisi ne, tai siten, että luottolaitoksesta tulisi hankkijan tytäryritys, kun tästä ei ilmoiteta kirjallisesti sen luottolaitoksen suhteen toimivaltaisille viranomaisille, josta hankkija pyrkii hankkimaan huomattavan omistusosuuden tai lisäämään sitä;

▼M11

e) 

suora tai välillinen luottolaitoksesta olevan huomattavan omistusosuuden luovuttaminen tai vähentäminen, jonka seurauksena osuus äänioikeuksista tai pääomasta alittaisi tämän direktiivin 25 artiklassa tarkoitetut raja-arvot tai luottolaitos lakkaisi olemasta huomattavan omistusosuuden luovuttavan oikeushenkilön tytäryritys, jos tästä ei kyseisen artiklan vastaisesti ilmoiteta kirjallisesti toimivaltaisille viranomaisille;

f) 

tämän direktiivin 21 a artiklan 1 kohdan soveltamisalaan kuuluva rahoitusalan holdingyhtiö tai rahoitusalan sekaholdingyhtiö ei hae hyväksyntää kyseisen artiklan vastaisesti tai rikkoo jotain muuta kyseisessä artiklassa säädettyä vaatimusta;

g) 

tämän direktiivin 27 a artiklan 1 kohdassa tarkoitettu hankkijaehdokas ei kyseisen artiklan vastaisesti ilmoita asianomaiselle toimivaltaiselle viranomaiselle olennaisen omistusosuuden suorasta tai välillisestä hankkimisesta;

h) 

mikä tahansa tämän direktiivin 27 d artiklassa tarkoitetuista yhteisöistä ei ilmoita asianomaiselle toimivaltaiselle viranomaiselle sellaisen olennaisen omistusosuuden suorasta tai välillisestä luovuttamisesta, joka ylittää 15 prosenttia kyseisen yhteisön hyväksyttävästä pääomasta;

i) 

mikä tahansa tämän direktiivin 27 f artiklan 1 kohdassa tarkoitetuista yhteisöistä toteuttaa varojen ja velkojen merkittävän siirron ilmoittamatta siitä toimivaltaisille viranomaisille kyseisen artiklan vastaisesti;

j) 

mikä tahansa tämän direktiivin 27 i artiklan 1 kohdassa tarkoitetuista yhteisöistä toteuttaa sulautumisen tai jakautumisen kyseisen artiklan vastaisesti.
66 artikla 2.

Jäsenvaltioiden on varmistettava, että 1 kohdassa tarkoitetuissa tapauksissa toimenpiteisiin, joita voidaan soveltaa, sisältyvät vähintään seuraavat:

a) 

hallinnolliset seuraamukset:

i) 

oikeushenkilön tapauksessa hallinnolliset taloudelliset seuraamukset 10 prosenttiin saakka yrityksen vuotuisesta kokonaisnettoliikevaihdosta;

ii) 

kun on kyse luonnollisesta henkilöstä, hallinnolliset taloudelliset seuraamukset viiteen miljoonaan euroon saakka tai niissä jäsenvaltioissa, joiden valuutta ei ole euro, vastaava arvo kansallisena valuuttana 17 päivänä heinäkuuta 2013;

iii) 

hallinnolliset taloudelliset seuraamukset, jotka ovat enintään kaksi kertaa suuremmat kuin rikkomuksesta saatujen voittojen tai vältettyjen tappioiden määrä, jos kyseiset saadut voitot tai vältetyt tappiot voidaan määrittää;

b) 

uhkasakot:

i) 

kun on kyse oikeushenkilöstä, uhkasakot, jotka ovat enintään viisi prosenttia keskimääräisestä päiväkohtaisesta nettoliikevaihdosta ja jotka oikeushenkilö on jatkuvan rikkomisen tapauksessa velvollinen maksamaan jokaiselta rikkomispäivältä, kunnes velvoitteen noudattaminen on taas varmistettu; uhkasakko voidaan määrätä enintään kuuden kuukauden ajaksi siitä päivästä, joka on vahvistettu toimivaltaisen viranomaisen päätöksessä, jossa vaaditaan rikkomisen lopettamista ja uhkasakon määräämistä;

ii) 

kun on kyse luonnollisesta henkilöstä, uhkasakot, jotka ovat enintään 50 000 euroa tai jäsenvaltioissa, joiden valuutta ei ole euro, vastaava arvo kansallisena valuuttana 9 päivänä heinäkuuta 2024, ja jotka luonnollinen henkilö on jatkuvan rikkomisen tapauksessa velvollinen maksamaan jokaiselta rikkomispäivältä, kunnes velvoitteen noudattaminen on taas varmistettu; uhkasakko voidaan määrätä enintään kuuden kuukauden ajaksi siitä päivästä, joka on vahvistettu toimivaltaisen viranomaisen päätöksessä, jossa vaaditaan rikkomisen lopettamista ja uhkasakon määräämistä;

c) 

muut hallinnolliset toimenpiteet:

i) 

julkinen ilmoitus, jossa yksilöidään rikkomisesta vastuussa oleva luonnollinen henkilö, laitos, rahoitusalan holdingyhtiö, rahoitusalan sekaholdingyhtiö tai väliyhtiönä toimiva EU-emoyritys ja rikkomisen luonne;

ii) 

määräys, jossa vastuussa olevaa luonnollista henkilöä tai oikeushenkilöä vaaditaan lopettamaan rikkominen ja olemaan toistamatta sitä;

iii) 

sen osakkeenomistajan tai niiden osakkeenomistajien äänioikeuksien pidättäminen, joiden katsotaan olevan vastuussa 1 kohdassa tarkoitetuista rikkomisista;

iv) 

jollei 65 artiklan 2 kohdasta muuta johdu, väliaikainen kielto, jolla ylimmän hallintoelimen jäsentä tai muuta luonnollista henkilöä, jonka katsotaan olevan vastuussa rikkomisesta, kielletään hoitamasta tehtäviä laitoksissa.

Ensimmäisen alakohdan b alakohdan soveltamiseksi jäsenvaltiot voivat asettaa korkeamman enimmäismäärän uhkasakoille, joita sovelletaan rikkomisen osalta päiväkohtaisesti.

Poiketen siitä, mitä ensimmäisen alakohdan b alakohdassa säädetään, jäsenvaltiot voivat soveltaa uhkasakkoja viikko- tai kuukausikohtaisesti. Kyseisessä tapauksessa niiden uhkasakkojen enimmäismäärä, joita sovelletaan sinä viikoittaisena tai kuukausittaisena ajanjaksona, jona rikkominen tapahtuu, ei saa ylittää niiden uhkasakkojen enimmäismäärää, joita sovellettaisiin kyseisen alakohdan mukaisesti päiväkohtaisesti kyseisenä ajanjaksona.

Uhkasakkoja voidaan määrätä tiettynä päivänä, ja niiden soveltaminen voi alkaa jonakin myöhempänä päivänä.
66 artikla 3.

Tämän artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohdassa tarkoitettu vuotuinen kokonaisnettoliikevaihto on komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2021/451 ( 27 ) liitteiden III ja IV mukaisesti määritellysti seuraavien erien summa:

a) 

korkotuotot;

b) 

korkokulut;

c) 

vaadittaessa takaisin maksettavasta osakepääomasta aiheutuvat kulut;

d) 

osinkotuotot;

e) 

palkkiokulut;

f) 

palkkiotuotot;

g) 

voitot tai tappiot kaupankäyntitarkoituksessa pidettävistä rahoitusvaroista ja veloista, netto;

h) 

voitot tai tappiot rahoitusvaroista ja -veloista, jotka kirjataan käypään arvoon tulosvaikutteisesti, netto;

i) 

voitot tai tappiot suojauslaskennasta, netto;

j) 

kurssierot (voitto tai tappio), netto;

k) 

muut liiketoiminnan tuotot;

l) 

muut liiketoiminnan kulut.

Tämän artiklan soveltamiseksi laskentaperusteena on käytettävä viimeisimpiä valvontaan liittyviä vuotuisia rahoitustietoja, jotka tuottavat nollaa suuremman indikaattorin. Jos tämän artiklan 2 kohdassa tarkoitettuun oikeushenkilöön ei sovelleta täytäntöönpanoasetusta (EU) 2021/451, asiaankuuluva vuotuinen kokonaisnettoliikevaihto on vuotuinen kokonaisnettoliikevaihto tai vastaavan tyyppiset tulot sovellettavan tilinpäätöskehyksen mukaisesti. Jos kyseinen yritys kuuluu ryhmään, asiaankuuluva vuotuinen kokonaisnettoliikevaihto on perimmäisen emoyrityksen konsolidoidun tilinpäätöksen mukainen vuotuinen kokonaisnettoliikevaihto.
66 artikla 4.
Edellä 2 kohdan b alakohdan i alakohdassa tarkoitettu keskimääräinen päiväkohtainen nettoliikevaihto on 3 kohdassa tarkoitettu vuotuinen kokonaisnettoliikevaihto jaettuna 365:llä.

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen

3. Zugehörige Standards

Standards
  • Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
  • EULAW_FI -

    EULAW_FI