AT 1 Tz 4

Durch das Rundschreiben werden zudem über § 80 Abs. 1 des Gesetzes über den Wertpapierhandel (WpHG) in Verbindung mit § 25a Abs. 1 KWG die Anforderungen des Art. 16 der Richtlinie 2014/65/EU (MiFID II) konkretisiert, soweit dieser auf Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute gleichermaßen Anwendung findet. Dies betrifft die allgemeinen organisatorischen Anforderungen gemäß Art. 5, die Anforderungen an das Risikomanagement und die Interne Revision gemäß Art. 7 und 8, die Anforderungen zur Geschäftsleiterverantwortung gemäß Art. 9 sowie an Auslagerungen gemäß Art. 13 und 14 der Richtlinie 2006/73/EG (Durchführungsrichtlinie zur MiFID II).

Die Regelungen zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sind stets einzuhalten.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

• KWG § 25a Besondere organisatorische Pflichten, Bestimmungen für Risikoträger; Verordnungsermächtigung
• WpHG § 80 Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Related Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Related Standards

• Rundschreiben 06/2026 (BA) Mindestanforderungen an das Risikomanagement - MaRisk -

  Rundschreiben 06/2026 (BA) Mindestanforderungen an das Risikomanagement - MaRisk (Stand 30.06.2026)