+KWG - Zweiter Abschnitt - Vorschriften für Institute, Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen, gemischte Finanzholding-Gruppen und gemischte Holdinggesellschaften
---+KWG - 1. - Eigenmittel und Liquidität
------+KWG § 10 Ergänzende Anforderungen an die Eigenmittelausstattung von Instituten, Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen und gemischten Finanzholding-Gruppen; Verordnungsermächtigung
------+KWG § 10a Ermittlung der Eigenmittelausstattung von Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen und gemischten Finanzholding-Gruppen; Verordnungsermächtigung
------+KWG § 10b Verhältnis der Kapitalpufferanforderungen zu anderen Kapitalanforderungen und zur Eigenmittelempfehlung
------+KWG § 10c Kapitalerhaltungspuffer
------+KWG § 10d Antizyklischer Kapitalpuffer
------+KWG § 10e Kapitalpuffer für systemische Risiken
------+KWG § 10f Kapitalpuffer für global systemrelevante Institute
------+KWG § 10g Kapitalpuffer für anderweitig systemrelevante Institute
------+KWG § 10h Zusammenwirken der Kapitalpuffer für systemische Risiken, für global systemrelevante Institute und für anderweitig systemrelevante Institute
------+KWG § 10i Kombinierte Kapitalpufferanforderung
------+KWG § 10j Anforderung an den Puffer der Verschuldungsquote
------+KWG § 11 Liquidität; Verordnungsermächtigung
------+KWG § 12 Potentiell systemrelevante Institute
------+KWG § 12a Begründung von Unternehmensbeziehungen
---+KWG - 2. - Kreditgeschäft
------+KWG § 13 Großkredite; Verordnungsermächtigung
------+KWG (XXXX) §§ 13a u. 13b (weggefallen)
------+KWG § 13c Gruppeninterne Transaktionen mit gemischten Holdinggesellschaften
------+KWG § 13d (weggefallen)
------+KWG § 14 Millionenkredite
------+KWG § 15 Organtransaktionen
------+KWG § 16
------+KWG § 17 Haftungsbestimmung
------+KWG § 18 Kreditunterlagen
------+KWG § 18a Verbraucherdarlehen und entgeltliche Finanzierungshilfen; Verordnungsermächtigung
------+KWG § 19 Begriff des Kredits für § 14 und des Kreditnehmers für die §§ 14, 15 und 18
------+KWG § 20 Ausnahmen von den Verpflichtungen nach § 14
------+KWG (XXXX) §§ 20a bis 20c (weggefallen)
------+KWG § 21 Begriff des Kredits für die §§ 15 bis 18
------+KWG § 22 Verordnungsermächtigung für Millionenkredite
---+KWG - 2a. - Refinanzierungsregister
------+KWG § 22a Registerführendes Unternehmen
------+KWG § 22b Führung des Refinanzierungsregisters für Dritte
------+KWG § 22c Refinanzierungsmittler
------+KWG § 22d Refinanzierungsregister; Verordnungsermächtigung
------+KWG § 22e Bestellung des Verwalters
------+KWG § 22f Verhältnis des Verwalters zur Bundesanstalt
------+KWG § 22g Aufgaben des Verwalters
------+KWG § 22h Verhältnis des Verwalters zum registerführenden Unternehmen und zum Refinanzierungsunternehmen
------+KWG § 22i Vergütung des Verwalters
------+KWG § 22j Wirkungen der Eintragung in das Refinanzierungsregister
------+KWG § 22k Beendigung und Übertragung der Registerführung
------+KWG § 22l Bestellung des Sachwalters bei Eröffnung des Insolvenzverfahrens
------+KWG § 22m Bekanntmachung der Bestellung des Sachwalters
------+KWG § 22n Aufgaben und Rechtsstellung des Sachwalters
------+KWG § 22o Bestellung des Sachwalters bei Insolvenzgefahr
---+KWG - 3. - Kundenrechte
------+KWG § 22p (weggefallen)
---+KWG - 4. - Werbung und Hinweispflichten der Institute
------+KWG § 23 Werbung
------+KWG § 23a Sicherungseinrichtung
---+KWG - 5. - Besondere Pflichten
------+KWG § 24 Anzeigen; Verordnungsermächtigung
------+KWG § 24a Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung grenzüberschreitender Dienstleistungen in anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums
------+KWG § 24b Teilnahme an Zahlungs- sowie Wertpapierliefer- und -abrechnungssystemen sowie interoperablen Systemen
------+KWG § 24c Automatisierter Abruf von Kontoinformationen
------+KWG § 25 Finanzinformationen, Informationen zur Risikotragfähigkeit und zur Liquiditätssteuerung, Refinanzierungspläne; Verordnungsermächtigung
------+KWG § 25a Besondere organisatorische Pflichten, Bestimmungen für Risikoträger; Verordnungsermächtigung
------+KWG § 25b Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen; Verordnungsermächtigung
------+KWG § 25c Geschäftsleiter
------+KWG § 25d Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan
------+KWG § 25e Anforderungen bei Inhabern von Schlüsselfunktionen und vertraglich gebundenen Vermittlern
------+KWG § 25f Besondere Anforderungen an die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation von CRR-Kreditinstituten sowie von Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen und gemischten Finanzholding-Gruppen, denen ein CRR-Kreditinstitut angehört; Verordnungsermächtigung
---+KWG - 5a. - Bargeldloser Zahlungsverkehr; Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen zu Lasten der Institute
------+KWG § 25g Einhaltung der besonderen organisatorischen Pflichten im bargeldlosen Zahlungsverkehr
------+KWG § 25h Interne Sicherungsmaßnahmen
------+KWG § 25i Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld
------+KWG § 25j Zeitpunkt der Identitätsüberprüfung
------+KWG § 25k Verstärkte Sorgfaltspflichten
------+KWG § 25l Geldwäscherechtliche Pflichten für Finanzholding-Gesellschaften
------+KWG § 25m Verbotene Geschäfte
---+KWG - 5b. - Vorlage von Rechnungslegungsunterlagen
------+KWG § 26 Vorlage von Jahresabschluß, Lagebericht und Prüfungsberichten
---+KredWG - 5c. - Offenlegung
------+KWG § 26a Offenlegung durch die Institute
---+KredWG - 5d. - Besondere Pflichten bei qualifizierter Kryptoverwahrung
------+KWG § 26b Vermögenstrennung
---+KredWG - 5e. - Besondere Pflichten in Bezug auf Umwelt-, Sozial- und Unternehmensführungsrisiken
------+KWG § 26c ESG-Risiken im Risikomanagement
------+KWG § 26d ESG-Risikoplan
---+KWG - 6. - Prüfung und Prüferbestellung
------+KWG § 27
------+KWG § 28 Bestellung des Prüfers in besonderen Fällen
------+KWG § 29 Besondere Pflichten des Prüfers
------+KWG § 30 Bestimmung von Prüfungsinhalten
---+KWG - 7. - Befreiungen
------+KWG § 31 Befreiungen; Verordnungsermächtigung

KWG - Zweiter Abschnitt - Vorschriften für Institute, Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen, gemischte Finanzholding-Gruppen und gemischte Holdinggesellschaften

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1. Übersicht

KWG - 1. - Eigenmittel und Liquidität -
KWG - 2. - Kreditgeschäft -
KWG - 2a. - Refinanzierungsregister -
KWG - 3. - Kundenrechte -
KWG - 4. - Werbung und Hinweispflichten der Institute -
KWG - 5. - Besondere Pflichten -
KWG - 5a. - Bargeldloser Zahlungsverkehr; Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen zu Lasten der Institute -
KWG - 5b. - Vorlage von Rechnungslegungsunterlagen -
KredWG - 5c. - Offenlegung -
KredWG - 5d. - Besondere Pflichten bei qualifizierter Kryptoverwahrung -
KredWG - 5e. - Besondere Pflichten in Bezug auf Umwelt-, Sozial- und Unternehmensführungsrisiken -
KWG - 6. - Prüfung und Prüferbestellung -
KWG - 7. - Befreiungen -

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Related Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen

3. Related Standards

Standards
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