Άρθρο 81 Διοικητικές κυρώσεις και άλλα διοικητικά μέτρα

1.   Με την επιφύλαξη του δικαιώματος των κρατών μελών να προβλέπουν και να επιβάλλουν ποινικές κυρώσεις, τα κράτη μέλη ορίζουν κανόνες σχετικά με διοικητικές κυρώσεις και άλλα διοικητικά μέτρα που εφαρμόζονται σε περίπτωση μη συμμόρφωσης προς τον παρόντα κανονισμό, και λαμβάνουν κάθε απαραίτητο μέτρο για να εξασφαλίσουν την εφαρμογή τους.

Όταν τα κράτη μέλη αποφασίζουν να μην ορίζουν κανόνες σχετικά με διοικητικές κυρώσεις για παραβάσεις που υπόκεινται στο εθνικό ποινικό δίκαιο, κοινοποιούν στην Επιτροπή και στην ESMA τις σχετικές διατάξεις του ποινικού δικαίου. Οι διοικητικές κυρώσεις και τα άλλα διοικητικά μέτρα πρέπει να είναι αποτελεσματικά, αναλογικά και αποτρεπτικά.

Έως τις 12 Αυγούστου 2022, τα κράτη μέλη κοινοποιούν αναλυτικά τους κανόνες που αναφέρονται στο πρώτο και το δεύτερο εδάφιο της παρούσης παραγράφου στην Επιτροπή και την ESMA. Κοινοποιούν αμελλητί στην Επιτροπή και την ESMA οποιαδήποτε μεταγενέστερη τροποποίησή τους.

2.   Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι, όταν οι υποχρεώσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 1 εφαρμόζονται σε κεντρικούς αντισυμβαλλομένους και εκκαθαριστικά μέλη, σε περίπτωση παράβασης, μπορούν να εφαρμόζονται οι διοικητικές κυρώσεις ή άλλα διοικητικά μέτρα που αναφέρονται στην εν λόγω παράγραφο, υπό τις προϋποθέσεις που ορίζονται στο εθνικό δίκαιο, στο συμβούλιο και στα ανώτατα διοικητικά στελέχη των κεντρικών αντισυμβαλλομένων, στα εκκαθαριστικά μέλη, και σε άλλα φυσικά πρόσωπα τα οποία φέρουν ευθύνη για την παράβαση βάσει του εθνικού δικαίου.

3.   Οι εξουσίες για την επιβολή διοικητικών κυρώσεων ή άλλων διοικητικών μέτρων που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό ανατίθενται στις αρχές εξυγίανσης ή, σε διαφορετική περίπτωση, στις αρμόδιες αρχές, ανάλογα με το είδος της παράβασης. Οι αρχές εξυγίανσης και οι αρμόδιες αρχές διαθέτουν όλες τις εξουσίες συγκέντρωσης πληροφοριών και διερεύνησης που είναι αναγκαίες για την άσκηση των αντίστοιχων καθηκόντων τους. Κατά την άσκηση των εξουσιών επιβολής κυρώσεων, οι αρχές εξυγίανσης και οι αρμόδιες αρχές συνεργάζονται στενά, προκειμένου να διασφαλίζουν ότι οι διοικητικές κυρώσεις ή τα άλλα διοικητικά μέτρα θα φέρουν τα επιθυμητά αποτελέσματα και συντονίζουν τις ενέργειές τους όταν πρόκειται για διασυνοριακές υποθέσεις.

4.   Οι αρχές εξυγίανσης και οι αρμόδιες αρχές ασκούν τις εξουσίες τους για την επιβολή διοικητικών κυρώσεων ή άλλων διοικητικών μέτρων κατά τον παρόντα κανονισμό και την εθνική νομοθεσία με οποιονδήποτε από τους ακόλουθους τρόπους: