+Άρθρο 6 Προϋποθέσεις για την ανάληψη δραστηριοτήτων ΔΟΕΕ
---+Άρθρο 6 1.
---+Άρθρο 6 2.
---+Άρθρο 6 3.
---+Άρθρο 6 4.
---+Άρθρο 6 5.
---+Άρθρο 6 6.
---+Άρθρο 6 7.
---+Άρθρο 6 8.
|
Άρθρο 6 Προϋποθέσεις για την ανάληψη δραστηριοτήτων ΔΟΕΕ
1. Επισκόπηση
| Τίτλος |
Κανονισμός |
|
Άρθρο 6 1.
|
Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι κανένας ΔΟΕΕ δεν διαχειρίζεται ΟΕΕ εκτός αν έχει λάβει άδεια σύμφωνα με την παρούσα οδηγία. Ο ΔΟΕΕ που λαμβάνει άδεια δυνάμει της παρούσας οδηγίας συμμορφώνεται διαρκώς προς τους όρους χορήγησης αδείας που προβλέπονται στην παρούσα οδηγία.
|
|
Άρθρο 6 2.
|
Τα κράτη μέλη προβλέπουν ότι κανείς εξωτερικός ΔΟΕΕ δεν αναπτύσσει δραστηριότητες άλλες από τις αναφερόμενες στο παράρτημα I της παρούσας οδηγίας και επιπροσθέτως της διαχείριση ΟΣΕΚΑ, υπό τον όρο της χορήγησης αδείας βάσει της οδηγίας 2009/65/ΕΚ.
|
|
Άρθρο 6 3.
|
Τα κράτη μέλη προβλέπουν ότι κανείς ΟΕΕ με εσωτερική διαχείριση δεν αναπτύσσει δραστηριότητες άλλες από την εσωτερική διαχείριση του συγκεκριμένου ΟΕΕ σύμφωνα με το παράρτημα I.
|
|
Άρθρο 6 4.
|
Κατά παρέκκλιση της παραγράφου 2, τα κράτη μέλη μπορούν να επιτρέψουν σε εξωτερικό ΔΟΕΕ να παρέχει τις ακόλουθες υπηρεσίες:
α)
διαχείριση χαρτοφυλακίων επενδύσεων, συμπεριλαμβανομένων εκείνων που ανήκουν σε συνταξιοδοτικά ταμεία και σε ιδρύματα που προσφέρουν υπηρεσίες επαγγελματικών συνταξιοδοτικών παροχών, σύμφωνα με το άρθρο 19 παράγραφος 1 της οδηγίας 2003/41/ΕΚ, βάσει εντολών που παρέχονται από επενδυτές, με διακριτική ευχέρεια και για κάθε πελάτη χωριστά·
β)
ως παρεπόμενες υπηρεσίες:
ii)
φύλαξη και διοικητική διαχείριση μετοχών ή μεριδίων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων,
iii)
λήψη και διαβίβαση εντολών σχετικών με χρηματοοικονομικά μέσα,
▼M9
iv)
κάθε άλλη λειτουργία ή δραστηριότητα που παρέχεται ήδη από τον ΔΟΕΕ σε σχέση με ΟΕΕ τον οποίο διαχειρίζεται σύμφωνα με το παρόν άρθρο, ή σε σχέση με υπηρεσίες που παρέχει σύμφωνα με την παρούσα παράγραφο, υπό την προϋπόθεση ότι γίνεται κατάλληλη διαχείριση κάθε ενδεχόμενης σύγκρουσης συμφερόντων που δημιουργείται από την παροχή της εν λόγω λειτουργίας ή δραστηριότητας σε άλλα μέρη.
γ)
διαχείριση δεικτών αναφοράς σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) 2016/1011,
δ)
δραστηριότητες διαχείρισης πιστώσεων σύμφωνα με την οδηγία (ΕΕ) 2021/2167 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (
6
).
▼B
|
|
Άρθρο 6 5.
|
Οι ΔΟΕΕ δεν επιτρέπεται, με βάση την παρούσα οδηγία, να παρέχουν:
α)
μόνο τις υπηρεσίες που σημειώνονται στην παράγραφο 4,
▼M9 —————
▼B
γ)
να αναλαμβάνουν μόνο τις δραστηριότητες του σημείου 2 του παραρτήματος I,
δ)
τις υπηρεσίες του σημείου 1 στοιχείο α) του παραρτήματος I χωρίς να παρέχουν τις υπηρεσίες του σημείου 1 στοιχείο β) του παραρτήματος I ή αντιστρόφως,
▼M9
ε)
διαχείριση δεικτών αναφοράς σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) 2016/1011, οι οποίοι χρησιμοποιούνται στους ΟΕΕ τους οποίους διαχειρίζονται.
|
|
Άρθρο 6 6.
|
Το άρθρο 15, το άρθρο 16, με εξαίρεση την παράγραφο 5 πρώτο εδάφιο, και τα άρθρα 23, 24 και 25 της οδηγίας 2014/65/ΕΕ εφαρμόζονται όταν παρέχονται από ΔΟΕΕ οι υπηρεσίες που αναφέρονται στα στοιχεία α) και β) της παραγράφου 4 του παρόντος άρθρου, όσον αφορά ένα ή περισσότερα από τα μέσα που απαριθμούνται στο παράρτημα I τμήμα Γ της οδηγίας 2014/65/ΕΕ.
|
|
Άρθρο 6 7.
|
Τα κράτη μέλη απαιτούν από τους ΔΟΕΕ να παρέχουν στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής τους τις πληροφορίες τις οποίες χρειάζονται για την παρακολούθηση της συνεχούς συμμόρφωσης με τους όρους που αναφέρονται στην παρούσα οδηγία.
|
|
Άρθρο 6 8.
|
Οι επιχειρήσεις επενδύσεων που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σύμφωνα με την οδηγία 2004/39/ΕΚ, και τα πιστωτικά ιδρύματα που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας σύμφωνα με την οδηγία 2006/48/ΕΚ δεν υποχρεούνται να λαμβάνουν άδεια λειτουργίας βάσει της παρούσας οδηγίας προκειμένου να παρέχουν επενδυτικές υπηρεσίες, όπως ατομική διαχείριση χαρτοφυλακίου σε σχέση με ΟΕΕ. Ωστόσο, οι επιχειρήσεις επενδύσεων μπορούν, άμεσα ή έμμεσα, να προσφέρουν ή να διαθέτουν μερίδια ή μετοχές ΟΕΕ σε επενδυτές εντός της Ένωσης, μόνον στον βαθμό κατά τον οποίο τα μερίδια ή οι μετοχές μπορούν να προωθηθούν εμπορικά σύμφωνα με την παρούσα οδηγία.
|
,
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|