Άρθρο 35α Ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ των αρχών και με άλλες οντότητες

Άρθρο 35α 1.

Η Αρχή και η Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα όπως αναφέρεται στο άρθρο 4 σημείο 2) σημείο i) κοινοποιούν στις άλλες αρχές κατόπιν αιτήματος, σε τακτική βάση ή κατά περίπτωση, πληροφορίες που έλαβαν από χρηματοοικονομικά ιδρύματα ή τις άλλες αρχές κατά την εκτέλεση των καθηκόντων τους και οι οποίες απορρέουν από την εφαρμογή και την εκτέλεση του ενωσιακού δικαίου, υπό την προϋπόθεση ότι η αιτούσα αρχή δικαιούται να λαμβάνει τις εν λόγω πληροφορίες από χρηματοοικονομικά ιδρύματα ή τις άλλες αρχές δυνάμει του ενωσιακού δικαίου.

Άρθρο 35α 2.

Η Αρχή και η Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα όπως αναφέρεται στο άρθρο 4 σημείο 2) σημείο i) ζητούν πληροφορίες από οποιαδήποτε από τις άλλες αρχές που έχουν λάβει τις εν λόγω πληροφορίες, αντί να τις ζητούν απευθείας από χρηματοοικονομικά ιδρύματα, υπό την προϋπόθεση ότι η Αρχή ή η Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα, κατά περίπτωση, δικαιούται να λαμβάνει τις εν λόγω πληροφορίες δυνάμει του ενωσιακού δικαίου.

Το πρώτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου δεν θίγει τις εξουσίες της Αρχής ή της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας όπως αναφέρεται στο άρθρο 4 σημείο 2) σημείο i) να λαμβάνει τις ζητούμενες πληροφορίες από χρηματοοικονομικά ιδρύματα, όταν η άλλη αρχή δεν μπορεί να κοινοποιήσει τις πληροφορίες, όταν απαιτείται επείγουσα δράση ή όταν η λήψη των πληροφοριών απευθείας από τα χρηματοοικονομικά ιδρύματα είναι αναγκαία για την εκτέλεση των καθηκόντων της Αρχής ή της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας σύμφωνα με το ενωσιακό δίκαιο.

Άρθρο 35α 3.

Το κατά την παράγραφο 1 του παρόντος άρθρου αίτημα ανταλλαγής πληροφοριών αναφέρει τη νομική βάση του ενωσιακού δικαίου που παρέχει στην αιτούσα αρχή το δικαίωμα να λαμβάνει τις πληροφορίες από χρηματοοικονομικά ιδρύματα ή τις άλλες αρχές.

Η αιτούσα αρχή, η Αρχή και η Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα όπως αναφέρεται στο άρθρο 4 σημείο 2) σημείο i) υπόκεινται στις υποχρεώσεις τήρησης επαγγελματικού απορρήτου και προστασίας των δεδομένων που προβλέπονται στα άρθρα 70 και 71του παρόντος κανονισμού, στο άρθρο 27 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1024/2013 και στην τομεακή νομοθεσία και εφαρμόζονται στην κοινοχρησία πληροφοριών μεταξύ του χρηματοοικονομικού ιδρύματος και της αιτούσας αρχής, καθώς και μεταξύ του χρηματοοικονομικού ιδρύματος και της Αρχής και της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας όπως αναφέρεται στο άρθρο 4 σημείο 2) σημείο i).

Άρθρο 35α 4.

Όταν είτε η Αρχή είτε η Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα όπως αναφέρεται στο άρθρο 4 σημείο 2) σημείο i) ανταλλάσσει πληροφορίες δυνάμει της παραγράφου 1 του παρόντος άρθρου, ενημερώνει, χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση, κάθε αρχή από την οποία έλαβε τις πληροφορίες ή κάθε χρηματοοικονομικό ίδρυμα, εάν οι πληροφορίες ελήφθησαν απευθείας από χρηματοοικονομικά ιδρύματα, σχετικά με την ανταλλαγή. Σε περίπτωση ανταλλαγής πληροφοριών σε επαναλαμβανόμενη ή περιοδική βάση, η Αρχή ή η Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα όπως αναφέρεται στο άρθρο 4 σημείο 2) σημείο i) υποχρεούται να ενημερώσει το χρηματοοικονομικό ίδρυμα ή την αρχή από την οποία έλαβε τις πληροφορίες μόνον άπαξ.

Άρθρο 35α 5.

Κατά παρέκκλιση από την παράγραφο 4 του παρόντος άρθρου, η Αρχή και η Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα όπως αναφέρεται στο άρθρο 4 σημείο 2) σημείο i) δεν υποχρεούνται να ενημερώσουν την αρχή ή το χρηματοοικονομικό ίδρυμα, κατά περίπτωση, σχετικά με την ανταλλαγή πληροφοριών, όταν πληρούται οποιαδήποτε από τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

οι πληροφορίες έχουν ανωνυμοποιηθεί κατά τρόπο που να μην σχετίζονται πλέον με κανένα ταυτοποιημένο ή ταυτοποιήσιμο φυσικό πρόσωπο και το χρηματοοικονομικό ίδρυμα ή άλλες νομικές οντότητες να μην είναι πλέον αναγνωρίσιμο ή αναγνωρίσιμες· ή

β)

οι πληροφορίες έχουν τροποποιηθεί, συγκεντρωθεί ή υποστεί επεξεργασία με οποιαδήποτε άλλη μέθοδο ελέγχου της αποκάλυψης, με σκοπό την προστασία εμπιστευτικών πληροφοριών, συμπεριλαμβανομένου του εμπορικού απορρήτου, και την προστασία των δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα μέσω κατάλληλων τεχνικών και οργανωτικών μέτρων σύμφωνα με τους κανονισμούς (ΕΕ) 2016/679 ( 21 ) και (ΕΕ) 2018/1725 ( 22 ) του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου.

Άρθρο 35α 6.

Κατά παρέκκλιση από την παράγραφο 4 του παρόντος άρθρου, η Αρχή και η Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα όπως αναφέρεται στο άρθρο 4 σημείο 2) σημείο i) δεν ενημερώνουν το χρηματοοικονομικό ίδρυμα σχετικά με την ανταλλαγή πληροφοριών αν κρίνουν, ή ενημερωθούν από την αιτούσα αρχή, ότι αυτό θα μπορούσε να θέσει σε κίνδυνο εν εξελίξει διαδικασίες, δράσεις ή έρευνες εποπτείας ή εξυγίανσης.

Άρθρο 35α 7.

Οι παράγραφοι 1 έως 6 του παρόντος άρθρου εφαρμόζονται επίσης στις πληροφορίες τις οποίες έχουν λάβει η Αρχή και η Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα όπως αναφέρεται στο άρθρο 4 σημείο 2) σημείο i) από χρηματοοικονομικό ίδρυμα ή τις άλλες αρχές και για τις οποίες διενήργησαν στη συνέχεια ελέγχους ποιότητας ή τις οποίες επεξεργάστηκαν με άλλον τρόπο.

Άρθρο 35α 8.

Για να διευκολυνθούν οι ανταλλαγές πληροφοριών όπως αναφέρονται στις παραγράφους 1 έως 7 του παρόντος άρθρου, η Αρχή και η Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα όπως αναφέρεται στο άρθρο 4 σημείο 2) σημείο i) και οι άλλες αρχές μπορούν να συνάπτουν μνημόνια συνεννόησης σχετικά με τις ρυθμίσεις για τις εν λόγω ανταλλαγές. Τα μνημόνια συνεννόησης μπορούν επίσης να καθορίζουν ρυθμίσεις κοινοχρησίας των πόρων για τη συλλογή και την επεξεργασία των κοινοποιούμενων πληροφοριών. Η Επιτροπή μπορεί, κατόπιν διαβούλευσης με την Αρχή και την Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα όπως αναφέρεται στο άρθρο 4 σημείο 2) σημείο i) και τις άλλες αρχές, να καταρτίσει κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με τα κύρια στοιχεία των εν λόγω μνημονίων συνεννόησης.

Άρθρο 35α 9.

Οι παράγραφοι 1 έως 8 του παρόντος άρθρου ισχύουν με την επιφύλαξη της προστασίας των δικαιωμάτων διανοητικής ιδιοκτησίας και δεν εμποδίζουν ούτε περιορίζουν την ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ της Αρχής και της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας όπως αναφέρεται στο άρθρο 4 σημείο 2) σημείο i) και των άλλων αρχών σύμφωνα με άλλες διατάξεις του παρόντος κανονισμού ή με άλλες ενωσιακές νομοθετικές πράξεις.

Σε περίπτωση σύγκρουσης μεταξύ του παρόντος άρθρου και άλλων διατάξεων του παρόντος κανονισμού ή άλλης ενωσιακής νομοθετικής πράξης που διέπουν την ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ της Αρχής ή της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας όπως αναφέρεται στο άρθρο 4 σημείο 2) σημείο i) και των άλλων αρχών, υπερισχύουν οι εν λόγω άλλες διατάξεις.

Άρθρο 35α 10.

Η Αρχή, η Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα όπως αναφέρεται στο άρθρο 4 σημείο 2) σημείο i) και οι αρμόδιες αρχές μπορούν, κατά τη διακριτική τους ευχέρεια, να παρέχουν πρόσβαση σε πληροφορίες που αποκτούν κατά την εκτέλεση των καθηκόντων τους για επαναχρησιμοποίηση από χρηματοοικονομικά ιδρύματα, ερευνητές και άλλες οντότητες που έχουν έννομο συμφέρον στις εν λόγω πληροφορίες για σκοπούς έρευνας και καινοτομίας, υπό τον όρο ότι η Αρχή, η Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα όπως αναφέρεται στο άρθρο 4 σημείο 2) σημείο i) ή η αρμόδια αρχή που παρέχει την πρόσβαση έχει διασφαλίσει ότι έχουν τηρηθεί όλες οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

α)

έχουν ληφθεί τα αναγκαία μέτρα για την ανωνυμοποίηση των πληροφοριών, κατά τρόπο που εμποδίζει την ταυτοποίηση μεμονωμένων χρηματοοικονομικών ιδρυμάτων, οντοτήτων, υποκειμένων των δεδομένων και, όταν η Αρχή ή η Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα είναι αυτή που παρέχει πρόσβαση στις πληροφορίες, την ταυτοποίηση κρατών μελών·

β)

οι πληροφορίες έχουν τροποποιηθεί, συγκεντρωθεί ή υποστεί επεξεργασία με οποιαδήποτε άλλη μέθοδο ελέγχου της αποκάλυψης, με σκοπό την προστασία εμπιστευτικών πληροφοριών, συμπεριλαμβανομένων του εμπορικού απορρήτου ή του περιεχομένου που καλύπτεται από δικαιώματα διανοητικής ιδιοκτησίας.

Οι πληροφορίες που λαμβάνονται από οποιαδήποτε αρχή κοινοποιούνται δυνάμει του πρώτου εδαφίου μόνο με τη συγκατάθεση της αρχής που έλαβε αρχικά τις εν λόγω πληροφορίες.

Άρθρο 35α 11.

Έως τις 11 Νοεμβρίου 2027, η Αρχή και η Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα όπως αναφέρεται στο άρθρο 4 σημείο 2) σημείο i), σε στενή συνεργασία με τις αρμόδιες αρχές, υποβάλλουν έκθεση στην Επιτροπή σχετικά με όλα τα νομικά εμπόδια της τομεακής νομοθεσίας που τις εμποδίζουν, με οποιονδήποτε τρόπο, να ανταλλάσσουν πληροφορίες με τις άλλες αρχές ή με άλλες οντότητες. Η έκθεση μπορεί επίσης να εξετάζει επουσιώδεις, παρωχημένες, αλληλεπικαλυπτόμενες ή με άλλον τρόπο μη σχετικές απαιτήσεις υποβολής εκθέσεων. Μπορεί επίσης να περιλαμβάνει εισηγήσεις για τη βελτίωση της συνέπειας μεταξύ των απαιτήσεων υποβολής εκθέσεων για τις χρηματοοικονομικές και τις μη χρηματοοικονομικές οντότητες. Η έκθεση επικαιροποιείται τακτικά, όταν κρίνεται αναγκαίο.

Λαμβάνοντας υπόψη την έκθεση που αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο, την προστασία των δικαιωμάτων διανοητικής ιδιοκτησίας και τις υποχρεώσεις τήρησης του επαγγελματικού απορρήτου και προστασίας των δεδομένων, η Επιτροπή υποβάλλει, όταν κρίνεται σκόπιμο, στο Ευρωπαϊκό Κοινοβούλιο και στο Συμβούλιο νομοθετική πρόταση για την άρση των εν λόγω νομικών εμποδίων της τομεακής νομοθεσίας με σκοπό την προώθηση της ανταλλαγής πληροφοριών μεταξύ των αρχών και με άλλες οντότητες.

Άρθρο 35α 12.

Για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου, του άρθρου 35 παράγραφος 4 και του άρθρου 70 παράγραφος 3, ο όρος “άλλες αρχές” σημαίνει οποιαδήποτε από τις ακόλουθες αρχές:

α)

το ΕΣΣΚ·

β)

την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Ασφαλίσεων και Επαγγελματικών Συντάξεων)·

γ)

την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών)·

δ)

αρμόδιες αρχές, όπως ορίζονται στο άρθρο 4 σημείο 2) του παρόντος κανονισμού·

ε)

αρμόδιες αρχές, όπως ορίζονται στο άρθρο 4 σημείο 2) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1094/2010·

στ)

αρμόδιες αρχές, όπως ορίζονται στο άρθρο 4 σημείο 3) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010·

ζ)

τις αρχές που απαρτίζουν τον ενιαίο εποπτικό μηχανισμό, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 σημείο 9) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1024/2013·

η)

το Ενιαίο Συμβούλιο Εξυγίανσης (ΕΣΕ), όπως ιδρύθηκε με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 806/2014·

θ)

αρχές εξυγίανσης, όπως εκείνες που αναφέρονται στο άρθρο 3 παράγραφος 3 της οδηγίας 2014/59/ΕΕ·

ι)

την Αρχή για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (ΑΚΝΕΠΑΔ), όπως συγκροτήθηκε με τον κανονισμό (ΕΕ) 2024/1620 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 23 )·

ια)

αρχές χρηματοπιστωτικής εποπτείας, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 δεύτερο εδάφιο σημείο 1) της οδηγίας (ΕΕ) 2024/1640 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( 24 ).

Για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου, “χρηματοοικονομικό ίδρυμα” είναι το χρηματοοικονομικό ίδρυμα όπως ορίζεται στο άρθρο 2 στοιχείο α) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1092/2010.

Κατά παρέκκλιση από το πρώτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου, όταν οι παράγραφοι 1 και 2 του παρόντος άρθρου εφαρμόζονται στην Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα, όπως αναφέρεται στο άρθρο 4 σημείο 2) σημείο i) του παρόντος κανονισμού, ως “άλλες αρχές” νοούνται οποιεσδήποτε από τις αρχές που απαριθμούνται στο πρώτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου, εκτός από τις εθνικές αρμόδιες αρχές που αποτελούν μέρος του ενιαίου εποπτικού μηχανισμού.

Άρθρο 35α Ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ των αρχών και με άλλες οντότητες

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα