BTO 2.2.1 Tz 2

Handelsgeschäfte zu nicht marktgerechten Bedingungen sind grundsätzlich unzulässig. Ausnahmen hiervon sind im Einzelfall möglich, wenn

• a) sie auf Kundenwunsch erfolgen, sachlich begründet sind und die Abweichung von den marktgerechten Bedingungen aus den Geschäftsunterlagen deutlich ersichtlich ist,
• b) sie aufgrund von internen Vorgaben erfolgen, die die Geschäftsarten, den Kundenkreis, den Umfang und die Ausgestaltung dieser Handelsgeschäfte festlegen, und
• c) sie bei entsprechender Bedeutung an die Geschäftsleitung berichtet werden.

Erläuterung

Dokumentation der Abweichung von marktgerechten Bedingungen

Der Dokumentation der Abweichung von marktgerechten Bedingungen in den Geschäftsunterlagen wird in der Regel auch durch die Offenlegung gegenüber dem Kunden in der Geschäftsbestätigung Rechnung getragen.

1. Resumen

1.1 Referencias

• BTO 2.2.2 Tz 5

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• BAFIN -

  EN: Publications of the Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), https://www.bafin.de/. Reproduced unchanged with the source acknowledged, as BaFin's terms of use permit; official works (§ 5 (2) UrhG) are not altered. News items are taken from BaFin's RSS feeds. Only the version published by BaFin is authoritative.

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