+Revocation of Access Authorizations
|
Revocation of Access Authorizations
Description
Mechanisms exist to revoke logical and physical access authorizations.
Possible Solutions & Considerations
Micro-Small Business (<10 staff) / BLS Firm Size Classes 1-2
∙ Revoke access authorizations promptly when no longer needed
Small Business (10-49 staff) / BLS Firm Size Classes 3-4
∙ Access revocation procedure
∙ Prompt removal when authorization changes
Medium Business (50-249 staff) / BLS Firm Size Classes 5-6
∙ Formal access revocation policy
∙ Timely removal of authorizations
Large Business (250-999 staff) / BLS Firm Size Classes 7-8
∙ Enterprise IAM with automated access revocation workflows
Enterprise (> 1,000 staff) / BLS Firm Size Class 9
∙ Enterprise IGA platform with automated access revocation
∙ Event-driven revocation (HR termination, role change)
∙ Access certification for ongoing validation
SCR-CMM
Level 0 Not Performed
Practices are non-existent, based on the inability to demonstrate an implemented and operational capability. A reasonable person would conclude the control is not being performed.
Level 1 Performed Informally
SCR-CMM Level 1 criteria definitions are not available for this control:
▪ A reasonable person would conclude this control requires a structured process.
▪ At this level of maturity, the "ad hoc" nature of performing a capability informally would indicate the intent of the control is not met due to a lack of consistency and formality.
Level 2 Planned Tracked
Identification & Authentication (IAC) capabilities are requirements-driven, but are not standardized across the entity (e.g., local/regional level consistency). Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Policies and standards associated with IAC domain capabilities are formally documented and centrally-managed by the entity.
▪ Standardized Operating Procedures (SOP) associated with IAC domain capabilities are documented and maintained by process owners.
▪ IT and/or cybersecurity personnel work with business stakeholders and process owners to appropriately scope and reasonably implement cybersecurity and data protection controls associated with IAC domain capabilities to address applicable statutory, regulatory and/or contractual requirements for Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD).
▪ Identity & Access Management (IAM)-related controls are primarily administrative and preventative in nature (e.g., policies, standards and procedures & guidelines) to enforce Logical Access Control (LAC).
▪ IAM may be a defined function (e.g., team or department) or assigned as an additional duty to existing IT and/or cybersecurity personnel to implement Role Based Access Control (RBAC) practices for the management of user, group and system accounts, including privileged accounts.
▪ A directory services technology is used to centrally manage identities and permissions with RBAC. Due to technical or business limitations, asset/process owners are empowered to operate a decentralized access control program for their specific Technology Assets, Applications and/or Services (TAAS) that cannot be integrated into directory services.
▪ Configuration management and IAM functions collaborate to ensure Secure Baseline Configurations (SBC) enforce “least privileges” on TAAS.
▪ IAM revokes user access rights in a timely manner, up on termination of employment or contract.
Level 3 Well Defined
Identification & Authentication (IAC) capabilities are standardized across the entity for applicability to People, Processes, Technologies, Data and/or Facilities (PPTDF) to ensure consistency for Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD). Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Policies and standards associated with IAC domain capabilities are formally documented and centrally-managed by the entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function.
▪ Standardized Operating Procedures (SOP) associated with IAC domain capabilities are well-documented and kept current by process owners.
▪ An Identity & Access Management (IAM) team, or similar function, is appropriately staffed and supported to implement and maintain IAC domain capabilities.
▪ Technology is leveraged to enhance the efficiency and accuracy of IAM operations (e.g., directory services, Authenticate, Authorize and Audit (AAA) solution).
▪ The entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function, works with business stakeholders and process owners to appropriately scope and reasonably implement cybersecurity and data protection controls associated with IAC domain capabilities to address Minimum Compliance Requirements (MCR) (e.g., applicable statutory, regulatory and/or contractual requirements) and Discretionary Security Requirements (DSR) (e.g., entity-required controls).
▪ An implemented and operational capability exists to revoke logical and physical access authorizations.
Level 4 Quantitatively Controlled
Utilize SCR-CMM Level 3 criteria definitions:
▪ There are no defined Level 4 criteria, since it is reasonable to assume a quantitatively-controlled process is not necessary to operationalize this control.
▪ While it may be possible to develop “metrics-driven” capabilities for this control, the criteria would be organization-specific to define.
Level 5 Continuously Improving
Utilize SCR-CMM Level 3 or Level 4 (if available) criteria definitions:
▪ There are no defined Level 5 criteria, since it is reasonable to assume a continuously-improving process is not necessary to operationalize this control.
▪ Level 5 capabilities should be considered “world-class” where the control builds on Level 4 capabilities, but are continuously improving through Artificial Intelligence (AI) and/or Machine Learning (ML) technologies.
▪ While it may be possible to develop responsive capabilities for this control through the use of AI and/or ML technologies, the criteria would be organization-specific to define.
1. Resumen
1.1 Referencias
1.2 Requisitos identificados
1.3 Regulaciones relacionadas
2. Requisitos identificados
Requisitos
| Fuente |
Requisito |
3. Regulaciones relacionadas
Regulaciones
| Fuente |
Regulación |
|
EULAW
|
Artículo 21 Control de acceso
Artículo 21
Dentro de su control de los derechos de gestión de accesos, las entidades financieras elaborarán, documentarán y aplicarán una política que incluya todos los aspectos siguientes:
a)
la asignación de derechos de acceso a los activos de TIC sobre la base de los principios de «necesidad de conocer», «necesidad de uso» y «mínimo privilegio», también para el acceso a distancia y de emergencia;
b)
la separación de funciones con el fin de impedir el acceso injustificado a datos esenciales o la asignación de combinaciones de derechos de acceso que puedan utilizarse para eludir los controles;
c)
una disposición sobre responsabilidad de los usuarios que limite en la medida de lo posible el uso de cuentas de usuario genéricas y compartidas y garantice que, en todo momento, los usuarios sean identificables cuando realicen acciones en los sistemas de TIC;
d)
una disposición sobre las restricciones de acceso a los activos de TIC que establezca controles y herramientas para impedir el acceso no autorizado;
e)
procedimientos de gestión de cuentas para la concesión, modificación o revocación de derechos de acceso en relación con las cuentas de usuario y las cuentas genéricas, incluidas las cuentas de administrador genéricas, que incluyan disposiciones sobre todos los aspectos siguientes:
i)
asignación de funciones y responsabilidades para la concesión, revisión y revocación de los derechos de acceso,
ii)
asignación de acceso privilegiado, de emergencia y de administrador sobre la base del principio de «necesidad de uso» o con carácter ad hoc para todos los sistemas de TIC,
iii)
retirada de los derechos de acceso sin demora indebida al término de la relación laboral o cuando el acceso ya no sea necesario,
iv)
actualización de los derechos de acceso cuando se requiera introducir cambios y al menos una vez al año para todos los sistemas de TIC que no sustenten funciones esenciales o importantes y al menos cada seis meses para los sistemas de TIC que sustenten funciones esenciales o importantes;
f)
métodos de autenticación, incluidos todos los aspectos siguientes:
i)
el uso de métodos de autenticación que sean acordes con la clasificación establecida de conformidad con el artículo 8, apartado 1, del Reglamento (UE) 2022/2554 y con el perfil de riesgo general de los activos de TIC, y que tengan en cuenta las prácticas punteras,
ii)
el uso de métodos de autenticación sólidos de conformidad con las prácticas y técnicas punteras para el acceso a distancia a la red de la entidad financiera, el acceso privilegiado y el acceso a los activos de TIC que sustenten funciones esenciales o importantes o a los activos de TIC que sean de acceso público;
g)
medidas de control del acceso físico que incluyan lo siguiente:
i)
la identificación y el registro de las personas físicas autorizadas a acceder a los locales, los centros de datos y las zonas sensibles designadas determinadas por la entidad financiera en los que se encuentren los activos de TIC y de información,
ii)
la concesión de derechos de acceso físico a los activos de TIC esenciales únicamente a las personas autorizadas, de conformidad con los principios de «necesidad de conocer» y «mínimo privilegio» y con carácter ad hoc,
iii)
el seguimiento del acceso físico a los locales, los centros de datos y las zonas sensibles designadas determinadas por la entidad financiera en los que se encuentren los activos de TIC, los activos de información o ambos,
iv)
la revisión de los derechos de acceso físico para garantizar la rápida revocación de los derechos que no sean necesarios.
A efectos de la letra e), inciso i), las entidades financieras establecerán el período de conservación teniendo en cuenta los objetivos empresariales y de seguridad de la información, los motivos por los que se consigna el hecho de que se trate en los registros y los resultados de la evaluación del riesgo relacionado con las TIC.
A efectos de la letra e), inciso ii), las entidades financieras utilizarán, en la medida de lo posible, cuentas específicas para la realización de tareas administrativas en los sistemas de TIC. Cuando sea factible y adecuado, las entidades financieras implementarán soluciones automatizadas para la gestión del acceso privilegiado.
A efectos de la letra g), inciso i), la identificación y el registro serán acordes con la importancia de los locales, los centros de datos y las zonas sensibles designadas y con el carácter esencial de las operaciones que se realicen en ellos o los sistemas de TIC que se encuentren en ellos.
A efectos de la letra g), inciso iii), el seguimiento será acorde con la clasificación establecida de conformidad con el artículo 8, apartado 1, del Reglamento (UE) 2022/2554 y con el carácter esencial de la zona a la que se acceda.
|
|
EULAW
|
Artículo 21 Control de acceso
Artículo 21
Dentro de su control de los derechos de gestión de accesos, las entidades financieras elaborarán, documentarán y aplicarán una política que incluya todos los aspectos siguientes:
a)
la asignación de derechos de acceso a los activos de TIC sobre la base de los principios de «necesidad de conocer», «necesidad de uso» y «mínimo privilegio», también para el acceso a distancia y de emergencia;
b)
la separación de funciones con el fin de impedir el acceso injustificado a datos esenciales o la asignación de combinaciones de derechos de acceso que puedan utilizarse para eludir los controles;
c)
una disposición sobre responsabilidad de los usuarios que limite en la medida de lo posible el uso de cuentas de usuario genéricas y compartidas y garantice que, en todo momento, los usuarios sean identificables cuando realicen acciones en los sistemas de TIC;
d)
una disposición sobre las restricciones de acceso a los activos de TIC que establezca controles y herramientas para impedir el acceso no autorizado;
e)
procedimientos de gestión de cuentas para la concesión, modificación o revocación de derechos de acceso en relación con las cuentas de usuario y las cuentas genéricas, incluidas las cuentas de administrador genéricas, que incluyan disposiciones sobre todos los aspectos siguientes:
i)
asignación de funciones y responsabilidades para la concesión, revisión y revocación de los derechos de acceso,
ii)
asignación de acceso privilegiado, de emergencia y de administrador sobre la base del principio de «necesidad de uso» o con carácter ad hoc para todos los sistemas de TIC,
iii)
retirada de los derechos de acceso sin demora indebida al término de la relación laboral o cuando el acceso ya no sea necesario,
iv)
actualización de los derechos de acceso cuando se requiera introducir cambios y al menos una vez al año para todos los sistemas de TIC que no sustenten funciones esenciales o importantes y al menos cada seis meses para los sistemas de TIC que sustenten funciones esenciales o importantes;
f)
métodos de autenticación, incluidos todos los aspectos siguientes:
i)
el uso de métodos de autenticación que sean acordes con la clasificación establecida de conformidad con el artículo 8, apartado 1, del Reglamento (UE) 2022/2554 y con el perfil de riesgo general de los activos de TIC, y que tengan en cuenta las prácticas punteras,
ii)
el uso de métodos de autenticación sólidos de conformidad con las prácticas y técnicas punteras para el acceso a distancia a la red de la entidad financiera, el acceso privilegiado y el acceso a los activos de TIC que sustenten funciones esenciales o importantes o a los activos de TIC que sean de acceso público;
g)
medidas de control del acceso físico que incluyan lo siguiente:
i)
la identificación y el registro de las personas físicas autorizadas a acceder a los locales, los centros de datos y las zonas sensibles designadas determinadas por la entidad financiera en los que se encuentren los activos de TIC y de información,
ii)
la concesión de derechos de acceso físico a los activos de TIC esenciales únicamente a las personas autorizadas, de conformidad con los principios de «necesidad de conocer» y «mínimo privilegio» y con carácter ad hoc,
iii)
el seguimiento del acceso físico a los locales, los centros de datos y las zonas sensibles designadas determinadas por la entidad financiera en los que se encuentren los activos de TIC, los activos de información o ambos,
iv)
la revisión de los derechos de acceso físico para garantizar la rápida revocación de los derechos que no sean necesarios.
A efectos de la letra e), inciso i), las entidades financieras establecerán el período de conservación teniendo en cuenta los objetivos empresariales y de seguridad de la información, los motivos por los que se consigna el hecho de que se trate en los registros y los resultados de la evaluación del riesgo relacionado con las TIC.
A efectos de la letra e), inciso ii), las entidades financieras utilizarán, en la medida de lo posible, cuentas específicas para la realización de tareas administrativas en los sistemas de TIC. Cuando sea factible y adecuado, las entidades financieras implementarán soluciones automatizadas para la gestión del acceso privilegiado.
A efectos de la letra g), inciso i), la identificación y el registro serán acordes con la importancia de los locales, los centros de datos y las zonas sensibles designadas y con el carácter esencial de las operaciones que se realicen en ellos o los sistemas de TIC que se encuentren en ellos.
A efectos de la letra g), inciso iii), el seguimiento será acorde con la clasificación establecida de conformidad con el artículo 8, apartado 1, del Reglamento (UE) 2022/2554 y con el carácter esencial de la zona a la que se acceda.
|
Incidencias vinculadas
- Secure Controls Framework -
EN: GRCA includes the Secure Controls Framework® (SCF) content, © Secure Controls Framework Council, LLC, used under the Creative Commons Attribution-NoDerivatives 4.0 International Public License. SCF control numbers, names, descriptions and mappings appear exactly as published by the SCF Council – https://securecontrolsframework.com. GRCA may group or reorder SCF content for display, which does not change SCF content; the mappings are shown as links to the frameworks they name. Learn more at https://securecontrolsframework.com.
DE: GRCA enthält Inhalte des Secure Controls Framework® (SCF), © Secure Controls Framework Council, LLC, genutzt unter der Creative Commons Attribution-NoDerivatives 4.0 International Public License. Nummern, Namen, Beschreibungen und Zuordnungen der SCF-Controls erscheinen genau so, wie der SCF Council sie veröffentlicht – https://securecontrolsframework.com. GRCA gruppiert oder sortiert SCF-Inhalte für die Anzeige, ohne sie zu verändern; die Zuordnungen erscheinen als Verknüpfungen zu den genannten Regelwerken. Mehr unter https://securecontrolsframework.com.
|