AT 1 Tz 4

Durch das Rundschreiben werden zudem über § 80 Abs. 1 des Gesetzes über den Wertpapierhandel (WpHG) in Verbindung mit § 25a Abs. 1 KWG die Anforderungen des Art. 16 der Richtlinie 2014/65/EU (MiFID II) konkretisiert, soweit dieser auf Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute gleichermaßen Anwendung findet. Dies betrifft die allgemeinen organisatorischen Anforderungen gemäß Art. 5, die Anforderungen an das Risikomanagement und die Interne Revision gemäß Art. 7 und 8, die Anforderungen zur Geschäftsleiterverantwortung gemäß Art. 9 sowie an Auslagerungen gemäß Art. 13 und 14 der Richtlinie 2006/73/EG (Durchführungsrichtlinie zur MiFID II).

Die Regelungen zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sind stets einzuhalten.

1. Ülevaade

1.1 Viited

• KWG § 25a Besondere organisatorische Pflichten, Bestimmungen für Risikoträger; Verordnungsermächtigung
• WpHG § 80 Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• BAFIN -

  EN: Publications of the Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), https://www.bafin.de/. Reproduced unchanged with the source acknowledged, as BaFin's terms of use permit; official works (§ 5 (2) UrhG) are not altered. News items are taken from BaFin's RSS feeds. Only the version published by BaFin is authoritative.

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