Krediidiasutuste ja investeerimisühingute juhtorgani järelevalve

Eespool kirjeldatud põhimõtete järgimise ning 5. osa põhimõtete alusel kehtestatud piirmäärade rakendamise järelevalves peaks krediidiasutuse või investeerimisühingu juhtorgan eelnevalt määratletud regulaarsusega:

• a. vaatama läbi ja kiitma heaks krediidiasutuse või investeerimisühingu riskipositsioonide riskivalmiduse varipanganduse üksuste suhtes ning 5. osa kohaselt kehtestatud agregeeritud ja üksikpiirmäärad;
• b. vaatama läbi ja kiitma heaks riskijuhtimisprotsessi, et hallata varipangandusega seotud riskipositsioone, sh analüüsima sellistest positsioonidest tekkivaid riske, riskimaandamistehnikaid ning krediidiasutusele või investeerimisühingule avalduvat potentsiaalset mõju stressi olukorras;
• c. vaatama läbi krediidiasutuse või investeerimisühingu riskipositsioonid (agregeeritult ja üksikult) varipanganduse üksuste suhtes, protsendina kogu riskipositsioonidest ning eeldatavatest ja tekkinud kahjumitest;
• d. tagama käesolevates suunistes kirjeldatud piirmäärade kehtestamise, sh iga muudatuse dokumenteerimise.

Krediidiasutuse või investeerimisühingu juhtorgan võib delegeerida punkti 15 alapunktides a– d sätestatud läbivaatused kõrgemale juhtkonnale.