+Artikkel 11 2

Artikkel 11 2

2.   Kohustatud isikutel peab olema vastavuskontrolli spetsialist, kelle nimetab ametisse juhtimisfunktsiooni täitev juhtorgan, ning kellel on piisavalt kõrge hierarhiline staatus, kes vastutab kohustatud isiku rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise nõudeid puudutavate põhimõtete, protseduuride ja kontrollimeetmete igapäevase täitmise eest, sealhulgas seoses sihipäraste finantssanktsioonide rakendamisega, ning ta on pädevate asutuste kontaktpunkt. Vastavuskontrolli spetsialist vastutab ka rahapesu andmebüroole kahtlastest tehingutest teatamise eest vastavalt artikli 69 lõikele 6.

Kohustatud isikute puhul, kelle kõrgemat juhtkonda või tegelikke kasusaajaid kontrollitakse vastavalt direktiivi (EL) 2024/1640 artiklile 6 või muude liidu õigusaktide kohaselt, kontrollitakse vastavuskontrolli spetsialistide vastavust kõnealustele nõuetele.

Kui kohustatud isiku suurus ja selle tegevuse väike risk seda õigustavad, võib kontserni kuuluv kohustatud isik määrata oma vastavuskontrolli spetsialistiks üksikisiku, kes täidab seda ülesannet kõnealuse kontserni teises üksuses.

Vastavuskontrolli spetsialisti võib ametist vabastada alles pärast juhtimisfunktsiooni täitva juhtorgani eelnevat teavitamist. Kohustatud isik teavitab järelevalve tegijat vastavuskontrolli spetsialisti ametist vabastamisest, täpsustades, kas otsus on seotud käesoleva määruse alusel määratud ülesannete täitmisega. Vastavuskontrolli spetsialist võib omal algatusel või taotluse korral anda järelevalve tegijale teavet ametist vabastamise kohta. Järelevalve tegija võib kasutada kõnealust teavet käesoleva lõike teise lõigu ja direktiivi (EL) 2024/1640 artikli 37 lõike 4 kohaste ülesannete täitmiseks.

1. Ülevaade

,

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1624
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.