+Artikkel 48e Väärtpaberiturujärelevalve järelevalvemeetmed
---+Artikkel 48e 1.
---+Artikkel 48e 2.
---+Artikkel 48e 3.

Artikkel 48e Väärtpaberiturujärelevalve järelevalvemeetmed

1. Ülevaade

,
Artikkel 48e 1.

Kui Väärtpaberiturujärelevalve tuvastab vastavalt artikli 48i lõikele 5, et isik on toime pannud mõne artikli 42 lõike 1 punktis a loetletud rikkumise, võtab ta ühe või mitu järgmistest meetmetest:

a) 

teeb otsuse, millega isikult nõutakse rikkumise lõpetamist;

b) 

teeb otsuse, millega määratakse trahv vastavalt artiklile 48f;

c) 

väljastab avaliku teadaande.
Artikkel 48e 2.

Lõikes 1 osutatud meetmete võtmisel arvestab Väärtpaberiturujärelevalve rikkumise laadi ja raskust, lähtudes järgmistest kriteeriumidest:

a) 

rikkumise kestus ja sagedus;

b) 

kas rikkumine on tinginud finantskuriteo või seda hõlbustanud või on muul viisil sellega seostatav;

c) 

kas rikkumine on toime pandud tahtlikult või ettevaatamatuse tõttu;

d) 

rikkumise eest vastutava isiku vastutuse ulatus;

e) 

rikkumise eest vastutava isiku finantstugevus, mida näitab vastutava juriidilise isiku kogukäive või vastutava füüsilise isiku aastane sissetulek ja netovara;

f) 

rikkumise mõju jaeinvestorite huvidele;

g) 

rikkumise eest vastutava isiku poolt rikkumise tulemusena teenitud kasumi või ärahoitud kahjumi suurus või kolmandale isikule tekitatud kahju suurus, kui neid saab kindlaks määrata;

h) 

rikkumise eest vastutava isiku valmidus teha Väärtpaberiturujärelevalvega koostööd, ilma et see piiraks vajadust tagada selle isiku teenitud kasumi või ärahoitud kahjumi sissenõudmine;

i) 

rikkumise eest vastutava isiku varasemad rikkumised;

j) 

meetmed, mida rikkumise eest vastutav isik on pärast rikkumist võtnud, et ära hoida rikkumise kordumist.
Artikkel 48e 3.
Väärtpaberiturujärelevalve teavitab põhjendamatu viivituseta rikkumise eest vastutavat isikut lõike 1 alusel võetud meetmetest ning teatab neist liikmesriikide pädevatele asutustele ja komisjonile. Väärtpaberiturujärelevalve avalikustab üldsusele teabe iga sellise meetme kohta oma veebisaidil kümne tööpäeva jooksul pärast meetme võtmise kuupäeva.

Esimeses lõigus osutatud üldsusele avalikustamine hõlmab järgmist:

a) 

märkus selle kohta, et rikkumise eest vastutaval isikul on õigus otsus edasi kaevata;

b) 

kohasel juhul märkus, millega kinnitatakse, et meede on edasi kaevatud, ja täpsustatakse, et selline kaebus ei peata otsuse täitmist;

c) 

märkus selle kohta, et Väärtpaberiturujärelevalve apellatsiooninõukogu võib vaidlustatud otsuse täitmise peatada vastavalt määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 60 lõikele 3.

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid