+LISA

LISA

A jagu – Eurofondi poolaasta- ja aastaaruandes ning alternatiivse investeerimisfondi aastaaruandes esitatav teave

Üldandmed:

—

laenuks antud väärtpaberite ja kaupade osakaal laenuks andmiseks aktsepteeritava vara kogusummas, mis ei hõlma raha ja raha ekvivalente;

—

vara summa, mida on kasutatud iga ►C1 väärtpaberitega finantseerimise tehingu ◄ ja kogutulu vahetustehingu liigi puhul, väljendatuna absoluutväärtuses (ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja valuutas) ja osakaaluna ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja valitsetavas varas.

Andmed kontsentratsiooni kohta:

—

kümme suuremat tagatise andjat kõigi ►C1 väärtpaberitega finantseerimise tehingute ◄ ja kogutulu vahetustehingute puhul (tagatisena saadud väärtpaberite ja kauba mahu liigendus tagatise andjate alusel);

—

kümme olulisemat vastaspoolt eraldi iga ►C1 väärtpaberitega finantseerimise tehingu ◄ ja kogutulu vahetustehingu liigi puhul (vastaspoole nimi ning pooleliolevate tehingute kogumaht).

Tehingute koondandmed iga ►C1 väärtpaberitega finantseerimise tehingu ◄ ja kogutulu vahetustehingu liigi kohta eraldi, jaotatuna järgmiste kategooriate lõikes:

—

tagatise liik ja kvaliteet;

—

tagatise lõpptähtaeg, jaotatuna järgmiste tähtaegade lõikes: alla ühe päeva, üks päev kuni üks nädal, üks nädal kuni üks kuu, üks kuni kolm kuud, kolm kuud kuni üks aasta, üle ühe aasta, lahtise lõpptähtajaga;

—

tagatise valuuta;

—

►C1 väärtpaberitega finantseerimise tehingute ◄ ja kogutulu vahetustehingute lõpptähtaeg, jaotatuna järgmiste tähtaegade lõikes: alla ühe päeva, üks päev kuni üks nädal, üks nädal kuni üks kuu, üks kuni kolm kuud, kolm kuud kuni üks aasta, üle ühe aasta, lahtise lõpptähtajaga;

—

riik, kus vastaspool on asutatud;

—

arveldus ja kliiring (nt kolmepoolne, keskne vastaspool, kahepoolne).

Andmed tagatise uuesti kasutamise kohta:

—

selliste saadud tagatiste osakaal, mida kasutatakse uuesti, võrrelduna prospektis või investoritele avaldatud teabes kindlaks määratud maksimumsummaga;

—

tulu, mille ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja on saanud rahalise tagatise reinvesteerimisest.

►C1 Väärtpaberitega finantseerimise tehingute ◄ ja kogutulu vahetustehingute raames ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja poolt saadud tagatiste hoidmine:

kontohaldurite arv ja nende nimed ning neist iga kontohalduri poolt hoitava tagatisvara summa.

►C1 Väärtpaberitega finantseerimise tehingute ◄ ja kogutulu vahetustehingute raames ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja poolt antud tagatiste hoidmine:

eraldi kontodel või koondkontodel või mis tahes muudel kontodel hoitavate tagatiste osakaal.

Andmed tulude ja kulude kohta iga ►C1 väärtpaberitega finantseerimise tehingu ◄ ja kogutulu vahetustehingu liigi puhul, jaotatuna ühiseks investeerimiseks looudud ettevõtja, ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja valitseja ja kolmandate isikute (nt laenude vahendajate) lõikes, absoluutväärtuses ja protsendina kogutulust, mis on saadud seoses selle ►C1 väärtpaberitega finantseerimise tehingu ◄ või kogutulu vahetustehingu liigiga.

B jagu – eurofondi prospekti ja alternatiivse investeerimisfondi poolt investoritele avaldatavasse teabesse lisatav teave:

—

ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja kasutatavate ►C1 väärtpaberitega finantseerimise tehingute ◄ ja kogutulu vahetustehingute üldine kirjeldus ning kasutamise põhjendus;

—

kõik iga ►C1 väärtpaberitega finantseerimise tehingu ◄ ja kogutulu vahetustehingu liigi puhul aruannetes kajastatavad andmed:

—

vara liigid, mida võib nende jaoks kasutada;

—

sellise valitsetava vara maksimaalne osakaal, mida võib selle jaoks kasutada;

—

sellise valitsetava vara eeldatav osakaal, mida sellest igaühe jaoks kasutatakse;

—

vastaspoolte valiku kriteeriumid (sealhulgas õiguslik seisund, päritoluriik, minimaalne krediidireiting);

—

aktsepteeritav tagatis: aktsepteeritava tagatise kirjeldus seoses vara liikide, emitentide, lõpptähtaegade ja likviidsusega ning tagatise hajutamise ja korrelatsiooni põhimõtetega;

—

tagatise väärtuse hindamine: tagatise väärtuse hindamise metoodika kirjeldus ja selle põhjendused ning see, kas kasutatakse igapäevast turuhinnas hindamist ja igapäevaseid variatsioonitagatisi;

—

riskijuhtimine: ►C1 väärtpaberitega finantseerimise tehingute ◄ ja kogutulu vahetustehingutega seotud riskide ning tagatiste haldamisega seotud riskide (nt operatsiooni-, likviidsus- ja vastaspoole riskid ning hoidmisega seotud ja õiguslikud riskid ning samuti tagatise uuesti kasutamisest tulenevad riskid) kirjeldus;

—

selle täpsustamine, kuidas ►C1 väärtpaberitega finantseerimise tehingutes ◄ ja kogutulu vahetustehingutes kasutatavaid varasid ja saadud tagatisi hoitakse (nt fondi kontohalduri halduses);

—

tagatise uuesti kasutamise suhtes kohaldatavate mis tahes (õiguslike või enda poolt kehtestatud) piirangute kirjeldus;

—

►C1 väärtpaberitega finantseerimise tehingute ◄ ja kogutulu vahetustehingutega loodud tulu jagamise põhimõte: selle kirjeldus, millised osad ►C1 väärtpaberitega finantseerimise tehingute ◄ ja kogutulu vahetustehingutega loodud tulust kantakse tagasi ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjasse, ning ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja valitseja või kolmandate isikute (nt laenude vahendaja) kulude ja tasude kirjeldus. Prospektis või investoritele avaldatavas teabes tuuakse ka välja, kas need on ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja valitsejaga seotud pooled.

1. Ülevaade

Pealkiri	Regulatsioon

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded
Allikas	Nõue

3. Seotud standardid

Standardid
Allikas	Nõue

Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32015R2365
EULAW -
European Regulation published on http://eur-lex.europa.eu/