Artikkel 33 Üldised uurimised

1.   Et täita käesolevast määrusest tulenevaid ülesandeid, võib ESMA korraldada artikli 32 lõikes 1 osutatud isikute suhtes vajalikke uurimisi. Selleks antakse ESMA ametnikele ja teistele ESMA volitatud isikutele õigus:

2.   Ametnikud ja muud isikud, keda ESMA on lõikes 1 osutatud uurimiseks volitanud, täidavad oma kohustusi, esitades kirjaliku volituse, milles on märgitud uurimise ese ja eesmärk. Volituses märgitakse ka artikli 37 lõikes 1 sätestatud sunniraha, mis määratakse, kui nõutud dokumente, andmeid, tegevuskordi või muid materjale ei esitata või artikli 32 lõikes 1 osutatud isikud ei esita teavet või kui need esitatakse mittetäielikult, ning artiklis 36 sätestatud trahvid, mis määratakse, kui artikli 32 lõikes 1 osutatud isikute esitatud teave on ebaõige või eksitav.

3.   Käesoleva määruse artikli 32 lõikes 1 osutatud isikud alluvad ESMA otsuse alusel algatatud uurimisele. Otsuses märgitakse uurimise ese ja eesmärk, käesoleva määruse artiklis 37 sätestatud sunniraha, määrusega (EL) nr 1095/2010 tagatud õiguskaitsevahendid ning õigus nõuda otsuse läbivaatamist Euroopa Liidu Kohtus.

4.   Aegsasti enne uurimist teavitab ESMA selle liikmesriigi pädevat asutust, mille territooriumil uurimist kavatsetakse korraldada, uurimise toimumisest ja ESMA poolt uurimise läbiviimiseks volitatud isikutest. Asjaomase pädeva asutuse ametnikud osutavad ESMA taotluse korral volitatud isikutele abi nende ülesannete täitmisel. Asjaomase pädeva asutuse ametnikud võivad taotluse korral samuti uurimises osaleda.

5.   Kui lõike 1 punktis e osutatud telefonikõnede ja andmeedastust käsitlevate andmete taotlemiseks on liikmesriigi õigusnormi kohaselt nõutav õigusasutuse luba, tuleb seda taotleda. Sellist luba võib taotleda ka ettevaatusabinõuna.

6.   Lõikes 5 osutatud loataotluse esitamise korral kontrollib liikmesriigi õigusasutus ESMA otsuse autentsust ning veendub, et kavandatavad sunnimeetmed ei oleks uurimise eseme seisukohast meelevaldsed ega ebaproportsionaalsed. Sunnimeetmete proportsionaalsust kontrollides võib liikmesriigi õigusasutus küsida ESMA-lt üksikasjalikke selgitusi, eelkõige põhjuste kohta, miks ESMA kahtlustab käesoleva määruse rikkumist, kahtlustatava rikkumise raskuse kohta ja selle isiku rikkumises osalemise laadi kohta, kellele sunnimeetmed on suunatud. Liikmesriigi õigusasutus ei kontrolli aga uurimise vajalikkust ega nõua, et talle esitataks ESMA toimikus sisalduv teave. ESMA otsuse seaduslikkust saab kontrollida ainult Euroopa Liidu Kohus, järgides määruses (EL) nr 1095/2010 sätestatud menetlust.