+Artikkel 2 1.

Artikkel 2 1.

Käesolevas määruses kasutatakse järgmisi mõisteid:

1) 

„investeerimisühing” – investeerimisühing, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 1.

2) 

„investeerimisteenused ja -tegevus” – investeerimisteenused ja -tegevus, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 2;

3) 

„kõrvalteenus” – kõrvalteenus, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 3;

4) 

„korralduste täitmine kliendi nimel” – korralduste täitmine kliendi nimel, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 5;

5) 

„kauplemine oma arvel” – kauplemine oma arvel, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 6;

6) 

„turutegija” – turutegija, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 7;

7) 

„klient” – klient, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 9;

8) 

„kutseline klient” – kutseline klient, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 10;

▼M8

8a) 

„VKEde kasvuturg” – VKEde kasvuturg, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 12;

▼B

9) 

„finantsinstrument” – finantsinstrument, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 15;

10) 

„turukorraldaja” – turukorraldaja, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 18;

▼M8

11) 

„mitmepoolne süsteem” – süsteem või rakendus, mis võimaldab viia kokku mitme kolmanda isiku omandamis- ja võõrandamishuvid seoses finantsinstrumentidega;

▼B

12) 

„kliendi korralduste süsteemne täitja” – kliendi korralduste süsteemne täitja, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 20;

13) 

„reguleeritud turg” – reguleeritud turg, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 21;

14) 

„mitmepoolne kauplemissüsteem” – mitmepoolne kauplemissüsteem, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 22;

15) 

„organiseeritud kauplemissüsteem” – organiseeritud kauplemissüsteem, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 23;

16) 

„kauplemiskoht” – kauplemiskoht, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 24;

▼M8

16a) 

„määratud avalikustamisüksus” – investeerimisühing, mis kooskõlas artikli 20 lõikega 1 ja artikli 21 lõikega 1 vastutab tehingute avalikustamise eest tunnustatud kauplemisteabearuandluse avalikustaja kaudu;

▼M8

17) 

„likviidne turg” –

a) 

artiklite 9, 11 ja 11a kohaldamise eesmärgil:

i) 

võlakirjade puhul turg, kus on pidevalt ostjaid ja müüjaid, kes on valmis ja soovivad teha tehinguid, ja mida hinnatakse võlakirja emissioonimahu põhjal;

ii) 

muu kui punktis i osutatud finantsinstrumendi või finantsinstrumentide liigi puhul turg, kus on pidevalt ostjaid ja müüjaid, kes on valmis ja soovivad teha tehinguid, ja mida hinnatakse järgmiste kriteeriumide alusel, võttes arvesse konkreetse finantsinstrumendi turu struktuuri või finantsinstrumentide konkreetse liigi turu struktuuri:

— 
tehingute keskmine sagedus ja maht erinevate turutingimuste juures, võttes arvesse finantsinstrumentide liiki kuuluvate finantstoodete olemust ja olelusringi;
— 
turuosaliste arv ja liik, sealhulgas turuosaliste ja kaubeldud finantsinstrumentide suhtarv asjaomase finantstoote puhul;
— 
keskmised hinnavahed, kui need on kättesaadavad;
— 
emissiooni maht, kui see on asjakohane;
b) 

artiklite 4, 5 ja 14 kohaldamise eesmärgil finantsinstrumendi turg, kus kõnealuse finantsinstrumendiga kaubeldakse igapäevaselt ning mida hinnatakse järgmiste kriteeriumide põhjal:

i) 

kõnealuse finantsinstrumendi turukapitalisatsioon;

ii) 

kõnealuse finantsinstrumendiga päevas keskmiselt tehtavate tehingute arv;

iii) 

kõnealuse finantsinstrumendiga tehtavate tehingute keskmine päevakäive;

▼M3

18) 

„pädev asutus” – direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 26 määratletud pädev asutus, ja kui on tegemist aruandlusteenuste pakkujatele tegevuslubade andmise ja nende järelevalvega, Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve, välja arvatud selliste tunnustatud aruandlussüsteemi pakkujate ja tunnustatud kauplemisteabearuandluse avalikustajate puhul, kellele on tehtud erand vastavalt käesoleva artikli lõikele 3;

▼B

19) 

„krediidiasutus” – krediidiasutus, nagu on määratletud Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 575/2013 ( 3 ) artikli 4 lõike 1 punktis 1;

20) 

„filiaal” – filiaal, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 30;

21) 

„märkimisväärne seos” – märkimisväärne seos, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 35;

22) 

„juhtorgan” – juhtorgan, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 36;

▼M3

22a) 

„kõrgem juhtkond” – direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 37 määratletud kõrgem juhtkond;

▼B

23) 

„investeerimishoius” – investeerimishoius, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 43;

24) 

„vabalt võõrandatav väärtpaber” – vabalt võõrandatav väärtpaber, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 44;

25) 

„hoidmistunnistus” – hoidmistunnistus, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 45;

26) 

„börsil kaubeldav fond” – börsil kaubeldav fond, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 46;

27) 

„sertifikaat” – väärtpaber, mis on kapitaliturul kaubeldav ning millest tuleneva nõude rahuldamisjärk juhul, kui emitent investeeringu tagasi maksab, eelneb aktsiatest tuleneva nõude rahuldamisjärgule, kuid järgneb tagatiseta võlainstrumentidest ja muudest sarnastest instrumentidest tuleneva nõude rahuldamisjärgule;

28) 

„struktureeritud finantstoode” – väärtpaber, mis on loodud sellise krediidiriski väärtpaberistamiseks ja ülekandmiseks, mis seostub finantsvarade kogumiga, mis annab väärtpaberi omanikule õiguse saada regulaarselt alusvaraga seotud rahavoost sõltuvaid makseid;

29) 

„tuletisinstrument” – direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punkti 44 alapunktis c määratletud ja selle I lisa C jao punktides 4 - 10 osutatud finantsinstrumendid;

30) 

„kauba tuletisinstrument” – direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punkti 44 alapunktis c määratletud finantsinstrument, mis on seotud selle I lisa C jao punktis 10 või direktiivi 2014/65/EL I lisa C jao punktides 5, 6, 7 ja 10 osutatud kauba või alusvaraga;

31) 

„keskne vastaspool” – keskne vastaspool määruse (EL) nr 648/2012 artikli 2 punkti 1 tähenduses;

32) 

„börsil kaubeldav tuletisinstrument” – tuletisinstrument, millega kaubeldakse reguleeritud turul või kolmanda riigi turul, mis on tunnistatud samaväärseks reguleeritud turuga vastavalt käesoleva määruse artiklile 28, ega kuulu seega määruse (EL) nr 648/2012 artikli 2 punktis 7 määratletud börsivälise tuletisinstrumendi mõiste alla;

▼M8

32a) 

„börsiväline tuletisinstrument” – börsiväline tuletisinstrument, nagu on määratletud määruse (EL) nr 648/2012 artikli 2 punktis 7;

▼B

33) 

„kauplemishuvi teade” – kauplemissüsteemis ühelt liikmelt või osaliselt teisele seoses olemasoleva kauplemishuviga saadetud sõnum, mis sisaldab kogu vajalikku teavet tehingu sõlmimiseks;

▼M3

34) 

„tunnustatud kauplemisteabearuandluse avalikustaja” – isik, kellel on käesoleva määruse kohane tegevusluba, et osutada investeerimisühingute nimel kauplemisteabearuannete avaldamise teenust vastavalt artiklitele 20 ja 21;

▼M8

35) 

„kauplemiskoondteabe pakkuja” – isik, kellel on käesoleva määruse IVa jaotise 1. peatüki kohane tegevusluba, et osutada kauplemiskohtadelt ja tunnustatud kauplemisteabearuandluse avalikustajatelt andmete kogumise ja nende andmete pidevaks elektrooniliseks, reaalajas jälgitavaks andmevooks koondamise teenust, pakkudes keskseid turuandmeid ja regulatiivseid andmeid;

▼M3

36) 

„tunnustatud aruandlussüsteemi pakkuja” – isik, kellel on käesoleva määruse kohane tegevusluba, et osutada investeerimisühingute nimel pädevatele asutustele või Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele tehingute üksikasjadest teatamise teenust;

▼M3

36a) 

„aruandlusteenuste pakkuja” – punktides 34–36 osutatud isik ja artikli 27b lõikes 2 osutatud isik;

▼M8

36b) 

„kesksed turuandmed” –

a) 

kõik järgmised andmed asjaomase aktsia või börsil kaubeldava fondi kohta mis tahes ajatemplil:

i) 

kestevtellimusraamatute puhul Euroopa parim ostu- ja müügipakkumine koos vastava mahuga;

ii) 

oksjonipõhiste kauplemissüsteemide puhul hind, millega kauplemisalgoritm oleks kõige paremini rahuldatud, ja maht, mida süsteemis osalejad võivad selle hinnaga teostada;

iii) 

kõnealuse hinnaga tehtud tehingu hind ja maht;

iv) 

tehingute puhul kauplemissüsteemi liik ning kohaldatavad vabastused ja avalikustamisega viivitamised;

v) 

välja arvatud alapunktides i ja ii osutatud teabe puhul, turu tunnuskood, mis üheselt tuvastab kauplemiskoha, ja muude täitmiskohtade puhul tunnuskood, mis tuvastab täitmiskoha liigi;

vi) 

instrumendi standardtunnus, mida kohaldatakse kõikide täitmiskohtade suhtes;

vii) 

ajatempli teave järgmise kohta, kui see on kohaldatav:

— 
tehingu tegemine ja selle mis tahes muudatused;
— 
parimate ostu- ja müügipakkumiste kandmine tellimusraamatusse;
— 
hindade või mahtude märkimine oksjonipõhises kauplemissüsteemis;
— 
esimeses, teises ja kolmandas taandes loetletud elementide avaldamine kauplemiskohtade poolt;
— 
kesksete turuandmete edastamine;
b) 

kõik järgmised andmed asjaomase võlakirja või börsivälise tuletisinstrumendi kohta mis tahes ajatemplil:

i) 

kõnealuse hinnaga tehtud tehingu hind ja kogus või maht;

ii) 

turu tunnuskood, mis üheselt tuvastab kauplemiskoha, ja muude täitmiskohtade puhul tunnuskood, mis tuvastab täitmiskoha liigi;

iii) 

võlakirjade puhul instrumendi standardtunnus, mida kohaldatakse kõikide täitmiskohtade suhtes;

iv) 

börsiväliste tuletisinstrumentide puhul artikli 27 lõike 1 teises lõigus osutatud identifitseerimist võimaldavad võrdlusandmed;

v) 

ajatempli teave järgmiste elementide kohta:

— 
tehingu tegemine ja selle mis tahes muudatused;
— 
tehingu avaldamine kauplemiskohtade poolt;
— 
kesksete turuandmete edastamine;
vi) 

kauplemissüsteemi liik ja kohaldatavad vabastused ja viivitamised;

36c) 

„regulatiivsed andmed” – andmed, mis on seotud finantsinstrumentide korraldusi ühildavate süsteemide staatusega, ning andmed, mis on seotud üksikute finantsinstrumentide kauplemisstaatusega;

▼B

37) 

„päritoluliikmesriik” – päritoluliikmesriik, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 55;

38) 

„vastuvõttev liikmesriik” – vastuvõttev liikmesriik, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 56;

39) 

„võrdlusalus” – mis tahes avalikkusele kättesaadavaks tehtud või avaldatud määr, indeks või arv, mis määratakse perioodiliselt või regulaarselt kindlaks teatava valemi rakendamise teel või ühe või mitme alusvara väärtuse või hindade alusel, sealhulgas hinnanguliste hindade, tegelike või hinnanguliste intressimäärade, muude väärtuste või ülevaadete alusel, ning mille järgi määratakse kindlaks finantsinstrumendi alusel väljamaksmisele kuuluv summa või finantsinstrumendi väärtus;

40) 

„koostalitluskokkulepe” – koostalitluskokkulepe, nagu on määratletud määruse (EL) nr 648/2012 artikli 2 punktis 12;

41) 

„kolmanda riigi finantseerimisasutus” – üksus, mille peakorter asub kolmandas riigis ning mis omab selle kolmanda riigi õigusaktidele vastavat tegevusluba või litsentsi tegelemiseks mis tahes teenuste või tegevustega, mis on loetletud direktiivis 2013/36/EL, direktiivis 2014/65/EL, Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivis 2009/138/EÜ, ( 4 ) Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivis 2009/65/EÜ, ( 5 ) Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivis 2003/41/EÜ ( 6 ) või Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivis 2011/61/EL ( 7 );

42) 

„kolmanda riigi äriühing” – kolmanda riigi äriühing, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 57;

43) 

„energia hulgimüügitoode” – energia hulgimüügitoode, nagu on määratletud Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1227/2011 ( 8 ) artikli 2 lõikes 4;

44) 

„põllumajandussaaduste tuletisinstrument” – Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1308/2013 ( 9 ) artiklis 1, I lisa I–XX osas ja XXIV osa 1. jaos loetletud toodetega seotud tuletislepingud;

45) 

„likviidsuse killustumine” – üks järgmistest olukordadest:

a) 

kauplemiskohas osalejatel ei ole võimalik sõlmida tehinguid selle kauplemiskoha ühe või enama teise osalejaga, kuna puudub kliirimiskord, millele kõikidel osalejatel on juurdepääs; või

b) 

kliirivad liikmed või nende kliendid oleksid sunnitud hoidma oma positsioone seoses finantsinstrumendiga rohkem kui ühes keskses vastaspooles, mis piiraks finantsriskide tasaarvestamise võimalust;

46) 

„avalik võlakohustus” – avalik võlakohustus, nagu on määratletud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 61;

47) 

„portfelli tihendamine” – riskivähendusteenus, milles kaks või rohkem vastaspoolt lõpetavad täielikult või osaliselt osa tuletisinstrumente või kõik tuletisinstrumendid, mille kõnealused vastaspooled on andnud portfelli tihendamise protsessi, ja asendavad lõpetatud tuletisinstrumendid muude tuletisinstrumentidega, mille kogunimiväärtus on väiksem kui lõpetatud tuletisinstrumentide kogunimiväärtus;

▼M1

48) 

„materiaalse vara vastu vahetus” – tehing tuletislepingu või muu finantsinstrumendiga, millega kaasneb materiaalse alusvara samaaegne üleandmine võrdväärses koguses;

49) 

„pakettkorraldus” – korraldus, mille puhul selle hinda arvestatakse kui terviku eest

a) 

materiaalse vara vastu vahetuse tegemiseks või

b) 

sellise pakett-tehingu täitmiseks, mis hõlmab kahte või enamat finantsinstrumenti;

50) 

„pakett-tehing” –

a) 

materiaalse vara vastu vahetus või

b) 

tehing, mis seisneb kahe või enama komponenttehingu tegemises finantsinstrumentidega ja mille puhul on täidetud kõik järgmised kriteeriumid:

i) 

tehing tehakse kahe või enama vastaspoole vahel;

ii) 

tehingu iga komponendiga kaasneb kõigi muude komponentidega seotud märkimisväärne majanduslik või finantsrisk;

iii) 

tehingu tegemine iga komponendiga on samaaegne ja sõltub tehingute tegemisest kõigi muude komponentidega.

▼B

1. Ülevaade

,

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid