56. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko yhtiöllä käytössään ICT:n muutosriskin …

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko yhtiöllä käytössään ICT:n muutosriskin tunnistamiseksi, ymmärtämiseksi, mittaamiseksi ja vähentämiseksi tehokas toimintamalli, joka on oikein suhteutettu yhtiön toimintojen luonteeseen, laajuuteen ja monimuotoisuuteen sekä ICT-riskiprofiiliin. Yhtiön toimintamallin tulisi kattaa riskit, jotka liittyvät ICT-järjestelmien muutosten kehittämiseen, testaukseen ja hyväksymiseen, mukaan lukien ohjelmistokehitys tai -muutokset ennen ohjelmistojen siirtämistä tuotantoympäristöön. Toimintamallin tulisi myös varmistaa tietojärjestelmien asianmukainen elinkaarihallinta. Tässä arvioinnissa toimivaltaisten viranomaisten tulisi ottaa huomioon erityisesti, onko toimintamallissa kiinnitetty huomiota seuraaviin:

• a. dokumentoidut prosessit ICT-järjestelmien (esim. järjestelmän hallinta ja korjausten hallinta) ja datan (esim. virheiden tai tietojen korjaukset) muutosten hallintaa ja kontrollointia varten, jotta voidaan varmistaa ICT-riskienhallinnan riittävä osallistuminen tärkeisiin ICT-muutoksiin, jotka voivat vaikuttaa merkittävästi yhtiön riskiprofiiliin tai kokonaisriskiin;
• b. määritelmät, jotka koskevat tehtävien eriyttämisvaatimuksia ICT:n muutosprosessien eri vaiheissa (esim. ratkaisusuunnittelu ja - kehitys, uusien ohjelmistojen ja/tai muutosten testaus ja hyväksyntä, siirtäminen tuotantoympäristöön ja virheiden korjaaminen) ja joissa tulisi keskittyä toteutettuihin ratkaisuihin ja tehtävien eriyttämiseen tarkoituksena hallita ja valvoa ICT-henkilöstön (esim. kehittäjien, ICT-järjestelmien ja tietokannan valvojien) tai muiden tahojen (esim. yrityskäyttäjien ja palveluntarjoajien) tekemiä muutoksia tuotantojärjestelmiin ja tietoihin;
• c. testausympäristöt, joissa otetaan riittävästi huomioon tuotantoympäristöt;
• d. tuotantoympäristössä sekä testaus- ja kehitysympäristössä olevien nykyisten sovellusten ja ICT-järjestelmien ominaisuudet, jotta tarvittavat muutokset (esim. versioiden päivitykset tai parannukset, järjestelmien korjaukset, määritysten muutokset) voidaan asianmukaisesti toteuttaa ja jotta niitä voidaan asianmukaisesti hallita ja valvoa muutoksenalaisissa ICT-järjestelmissä;
• e. prosessi, jolla seurataan ja hallitaan käytettävien ICT-järjestelmien elinkaarta sen varmistamiseksi, että ne täyttävät edelleen tämänhetkiset liiketoiminnan ja riskienhallinnan vaatimukset, että käytettävien ICT-ratkaisujen ja - järjestelmien myyjät tarjoavat niihin edelleen tukea ja että prosessin tukena on asianmukaiset ohjelmistokehityksen elinkaarta koskevat menettelyt;
• f. ohjelmiston lähdekoodin kontrollit, joilla estetään luvattomat muutokset yhtiön sisällä kehitetyn ohjelmiston lähdekoodiin;
• g. prosessi, jolla suoritetaan uusien tai olennaisesti muutettujen ICT-järjestelmien ja ohjelmistojen turva- ja haavoittuvuusseulonta ennen kuin ne otetaan käyttöön tuotannossa ja ennen kuin ne altistuvat mahdollisille kyberhyökkäyksille;
• h. prosessi ja ratkaisut, joilla estetään pääsy luottamuksellisiin tietoihin ICT-järjestelmien korvaamisen, arkistoinnin, käytöstäpoiston tai tuhoamisen yhteydessä;
• i. riippumaton arviointi- ja validointiprosessi, jolla vähennetään ICT-järjestelmiin tehtävien muutosten yhteydessä inhimillisten virheiden riskiä, joka saattaa heikentää merkittävästi yhtiön toimintavalmiutta, toiminnan jatkuvuutta tai tietoturvaa (esim. merkittävät muutokset palomuurimääritykseen tai palomuureihin).
• (d) Merkittävien ICT-tiedon eheysriskien kontrollit

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.