96. Ylimmän hallintoelimen tulee olla vastuussa sellaisten tehokkaiden käytäntöjen luomisesta …

Ylimmän hallintoelimen tulee olla vastuussa sellaisten tehokkaiden käytäntöjen luomisesta, hyväksymisestä ja valvomisesta, joilla tunnistetaan, arvioidaan, hallitaan ja vähennetään tai ehkäistään tosiasiallisia tai mahdollisia eturistiriitoja yrityksen tasolla. Näitä ovat esimerkiksi eturistiriidat, jotka johtuvat sijoituspalveluyrityksen, varovaisuusperiaatteen mukaisen konsolidoinnin piiriin kuuluvien eri sijoituspalveluyritysten tai sijoituspalveluyrityksen sisäisten eri liiketoiminta-alueiden tai -yksiköiden moninaisista toimista ja tehtävistä, tai eturistiriidat, jotka syntyvät suhteessa ulkoisiin sidosryhmiin. Kun sijoituspalveluyritykset laativat näitä käytäntöjä, niiden olisi oltava tietoisia siitä, että käytäntöjen on oltava myös direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 3 kohdan ja 23 artiklan sekä komission delegoidun asetuksen 2017/565 33–35 artiklan mukaisia.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.