166. Riskienhallintatoiminnon tulee osallistua aktiivisesti aikaisessa vaiheessa …

Riskienhallintatoiminnon tulee osallistua aktiivisesti aikaisessa vaiheessa sijoituspalveluyrityksen riskistrategian kehittämiseen sekä sen varmistamiseen, että sijoituspalveluyrityksellä on käytössään tehokkaat riskienhallintamenettelyt. Riskienhallintatoiminnon tulee tarjota ylimmälle hallintoelimelle kaikki olennainen riskeihin liittyvä tieto, jotta se voi asettaa sijoituspalveluyrityksen riskiottohalun oikealle tasolle. Riskienhallintatoiminnon tulee arvioida riskistrategian ja riskinottohalun vakautta ja kestävyyttä. Sen tulee varmistaa, että riskinottohalu muunnetaan asianmukaisesti riskirajoiksi. Riskienhallintatoiminnon tulee myös arvioida liiketoimintayksiköiden riskistrategioita, mukaan luettuna liiketoimintayksiköiden ehdottamia tavoitteita, ja sen tulee osallistua päätöksentekoprosessiin ennen kuin ylin hallintoelin tekee riskistrategioita ja riskinottohalua koskevia päätöksiä. Tavoitteiden tulee olla uskottavia ja yhdenmukaisia sijoituspalveluyrityksen riskistrategian ja riskinottohalun kanssa.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.