+54 artikla 6.

54 artikla 6.

Kun asiakas on oikeushenkilö tai kahdesta tai useammasta luonnollisesta henkilöstä koostuva ryhmä tai kun yhtä tai useampaa luonnollista henkilöä edustaa toinen luonnollinen henkilö, sijoituspalveluyrityksen on otettava käyttöön periaatteet, joiden mukaan määritetään, kenelle tehdään soveltuvuusarviointi ja miten se käytännössä tehdään, mukaan luettuina tiedot siitä, keneltä tiedot tietämyksestä, kokemuksesta, taloudellisesta tilanteesta ja sijoitustavoitteista olisi kerättävä, ja sovellettava näitä periaatteita. Sijoituspalveluyrityksen on dokumentoitava nämä periaatteet.

Kun luonnollista henkilöä edustaa toinen luonnollinen henkilö tai kun oikeushenkilöstä, joka on pyytänyt tulla käsitellyksi ammattimaisena asiakkaana direktiivin 2014/65/EU liitteessä II olevan 2 osan mukaisesti, harkitaan soveltuvuusarvioinnin tekemistä, on otettava huomioon oikeushenkilön taloudellinen tilanne ja sijoitustavoitteet tai luonnollisen henkilön osalta varsinaisen asiakkaan tilanne ja tavoitteet edustajan sijasta. Tietämyksen ja kokemuksen osalta on otettava huomioon luonnollisen henkilön edustajan tai varsinaisen asiakkaan lukuun liiketoimien toteuttamiseen valtuutetun henkilön tietämys ja kokemus.

1. Yleiskatsaus

,

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.