+63 artikla
---+63 artikla 1.
---+63 artikla 2.
---+63 artikla 3.
|
63 artikla
Asiakkaiden rahoitusvälineitä tai varoja koskevat lausunnot (direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 6 kohta)
1. Yleiskatsaus
| Otsikko |
Sääntely |
|
63 artikla 1.
|
Sellaisten sijoituspalveluyritysten, joilla on hallussaan asiakkaiden rahoitusvälineitä tai varoja, on toimitettava vähintään neljännesvuosittain kullekin sellaiselle asiakkaalleen, jonka rahoitusvälineitä tai varoja niillä on hallussaan, pysyvällä välineellä lausunto kyseisistä rahoitusvälineistä tai varoista, jollei tällaista lausuntoa ole annettu jossakin muussa säännöllisesti toimitettavassa lausunnossa. Asiakkaan pyynnöstä yritysten on toimitettava tällainen lausunto useamminkin kaupallisin kustannuksin. Edellä olevaa ensimmäistä alakohtaa ei sovelleta Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2000/12/EY (
14
) mukaisesti toimiluvan saaneisiin luottolaitoksiin niiden hallussa olevien kyseisessä direktiivissä tarkoitettujen talletusten osalta.
|
|
63 artikla 2.
|
Edellä olevassa 1 kohdassa tarkoitetun asiakasvaroja koskevan lausunnon on sisällettävä seuraavat tiedot:
a)
yksityiskohtaiset tiedot kaikista rahoitusvälineistä tai varoista, jotka ovat sijoituspalveluyrityksen hallussa asiakkaan lukuun raportointijakson lopussa;
b)
tiedot siitä, missä määrin asiakkaan rahoitusvälineitä tai asiakasvaroja on mahdollisesti käytetty arvopapereilla toteutettaviin rahoitustoimiin;
c)
tiedot siitä, missä määrin asiakkaalle on mahdollisesti kertynyt etua osallistumisesta arvopapereilla toteutettaviin rahoitustoimiin, sekä kyseisen edun kertymisperusteista;
d)
selkeä ilmoitus omaisuudesta tai varoista, joihin sovelletaan direktiivin 2014/65/EU säännöksiä ja sen täytäntöönpanotoimenpiteitä, ja omaisuudesta ja varoista, jotka eivät ole sellaisia, joihin sovelletaan omistusoikeuden siirtävää rahoitusvakuussopimusta;
e)
selkeä ilmoitus siitä, minkä omaisuuden omistajuuteen liittyy erityispiirteitä esimerkiksi vakuusoikeuden vuoksi;
f)
lausuntoon sisältyvien rahoitusvälineiden markkina-arvo tai jos sitä ei ole saatavilla, arvioitu arvo ja selkeä ilmoitus siitä, että markkina-arvon puuttuminen on todennäköisesti merkki likviditeetin puutteesta. Yrityksen on määritettävä arvioitu arvo parhaan kykynsä mukaan.
Jos asiakkaan salkkuun sisältyy yhden tai useamman vielä suorittamatta olevan liiketoimen tuotto, a alakohdassa tarkoitetut tiedot voivat perustua joko kaupantekopäivään tai suorituspäivään edellyttäen, että kaikilla tällaisilla lausuntoon sisältyvillä tiedoilla on johdonmukaisesti sama perusta. Edellä 1 kohdassa tarkoitettua säännöllistä lausuntoa asiakkaan omaisuudesta ei tarvitse laatia, jos sijoituspalveluyritys antaa asiakkailleen käyttöoikeudet verkossa toimivaan järjestelmään, jota voidaan pitää pysyvänä välineenä ja jossa asiakas voi helposti tarkastella rahoitusvälineitään tai varojaan koskevia lausuntoja ja jos yrityksellä on näyttöä siitä, että asiakas on tarkastellut tällaista lausuntoa vähintään kerran kyseisen vuosineljänneksen aikana.
|
|
63 artikla 3.
|
Sellaisten sijoituspalveluyritysten, jotka pitävät hallussaan rahoitusvälineitä tai varoja asiakkaan lukuun tai jotka tarjoavat asiakkaalle salkunhoitopalveluja, voivat sisällyttää 1 kohdassa tarkoitetun asiakasvaroja koskevan lausunnon sellaiseen säännöllisesti toimitettavaan raporttiin, jonka se antaa kyseiselle asiakkaalle 60 artiklan 1 kohdan mukaisesti.
|
,
1.1 Viittaukset
1.2 Tunnistetut vaatimukset
1.3 Liittyvät standardit
2. Tunnistetut vaatimukset
Vaatimukset
| Lähde |
Vaatimus |
3. Liittyvät standardit
Standardit
| Lähde |
Vaatimus |
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|