+Privilige Access Management

Privilige Access Management

Define access rights based on need-to-know, need-to-use, and least privilege principles, including provisions for remote and emergency access. Enforce segregation of duties to prevent unjustified access or combinations that could circumvent controls. Ensure user accountability by limiting generic and shared user accounts, enabling user identification for all ICT system actions. Implement controls and tools to restrict unauthorized access.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät säädökset

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät säädökset

Säädökset
EULAW 20 artikla 1.
Käyttöoikeuksien myöntämiseksi 21 artiklan mukaisesti finanssiyhteisöjen on osana pääsynhallintaoikeuksien valvontaa laadittava, dokumentoitava ja otettava käyttöön henkilöllisyyden hallintaa koskevat toimintaperiaatteet ja menettelyt, joilla varmistetaan sellaisten luonnollisten henkilöiden ja järjestelmien yksilöllinen tunnistaminen ja todentaminen, joilla on pääsy finanssiyhteisöjen tietoihin.
EULAW 20 artikla 2.

Edellä 1 kohdassa tarkoitettujen henkilöllisyyden hallintaa koskevien toimintaperiaatteiden ja menettelyjen on sisällettävä kaikki seuraavat:

a) 

kaikille finanssiyhteisön henkilöstön jäsenille taikka TVT-palveluntarjoajana olevien kolmansien osapuolten henkilöstölle, jo(i)lla on pääsy finanssiyhteisön tieto-omaisuuteen ja TVT-omaisuuteen, on annettava yksilöllistä käyttäjätiliä vastaava yksilöllinen henkilöllisyys, sanotun kuitenkaan rajoittamatta 21 artiklan ensimmäisen kohdan c alakohdan soveltamista;

b) 

elinkaarenhallintamenettely henkilöllisyyksille ja tileille, joilla hallinnoidaan kaikkien tilien luomista, muuttamista, tarkistamista ja päivittämistä, väliaikaista käytöstäpoistamista ja sulkemista.

Sovellettaessa a alakohtaa finanssiyhteisöjen on pidettävä kirjaa kaikista luoduista henkilöllisyyksistä. Nämä tiedot on säilytettävä finanssiyhteisön uudelleenjärjestelyn tai sopimussuhteen päättymisen jälkeen, sanotun kuitenkaan rajoittamatta sovellettavassa unionin ja kansallisessa lainsäädännössä säädettyjen säilyttämisvaatimusten soveltamista.

Sovellettaessa b alakohtaa finanssiyhteisöjen on mahdollisuuksien mukaan ja tarvittaessa otettava käyttöön automatisoituja ratkaisuja henkilöllisyyksien elinkaarenhallintamenettelyä varten.
EULAW 21 artikla Pääsynvalvonta

21 artikla

Pääsynvalvonta

Finanssiyhteisöjen on osana pääsynhallintaoikeuksien valvontaa laadittava, dokumentoitava ja otettava käyttöön toimintaperiaatteet, jotka sisältävät kaikki seuraavat:

a) 

käyttöoikeuksien myöntäminen TVT-omaisuuteen tiedonsaantitarpeen, käyttötarpeen ja vähäisimpien oikeuksien periaatteiden mukaisesti, mukaan lukien etäkäyttöoikeudet ja hätätilanteen käyttöoikeudet;

b) 

tehtävien eriyttäminen, jonka tarkoituksena on estää perusteeton pääsy kriittisiin tietoihin tai estää sellaisten käyttöoikeuksien yhdistelmien myöntäminen, joita voidaan käyttää valvonnan kiertämiseen;

c) 

käyttäjien vastuuvelvollisuutta koskeva määräys, jossa rajoitetaan mahdollisuuksien mukaan yleisten ja yhteiskäyttöisten käyttäjätilien käyttöä ja varmistetaan, että käyttäjät voidaan aina tunnistaa TVT-järjestelmissä tapahtuvan toiminnan osalta;

d) 

TVT-omaisuuteen pääsyn rajoittamista koskeva määräys, jossa vahvistetaan valvontatoimet ja välineet luvattoman käytön estämiseksi;

e) 

tilinhallintamenettelyt käyttäjätilien ja yleisten tilien, mukaan lukien yleisten pääkäyttäjätilien, käyttöoikeuksien myöntämiseksi, muuttamiseksi tai peruuttamiseksi, mukaan lukien määräykset kaikista seuraavista:

i) 

käyttöoikeuksien myöntämistä, tarkistamista ja peruuttamista koskevien tehtävien ja vastuiden osoittaminen;

ii) 

erityis-, hätätilanne- ja järjestelmävastaavan oikeuksien myöntäminen kaikkiin TVT-järjestelmiin käyttötarpeen perusteella tai tapauskohtaisesti;

iii) 

käyttöoikeuksien peruuttaminen ilman aiheetonta viivytystä työsuhteen päättyessä tai silloin, kun käyttöoikeudet eivät ole enää tarpeen;

iv) 

käyttöoikeuksien päivittäminen, kun muutokset ovat tarpeen, ja vähintään kerran vuodessa kaikkien muiden kuin kriittisiä tai tärkeitä toimintoja koskevien TVT-järjestelmien osalta ja vähintään kuuden kuukauden välein kriittisiä tai tärkeitä toimintoja tukevien TVT-järjestelmien osalta;

f) 

todentamismenetelmät, mukaan lukien kaikki seuraavat:

i) 

sellaisten todentamismenetelmien käyttö, jotka ovat oikeassa suhteessa asetuksen (EU) 2022/2554 8 artiklan 1 kohdan mukaisesti vahvistettuun luokitteluun ja TVT-omaisuuden yleiseen riskiprofiiliin ja ottaen huomioon johtavat käytännöt;

ii) 

sellaisten vahvojen tunnistusmenetelmien käyttö, johtavien käytäntöjen ja tekniikoiden mukaisesti, jotka koskevat pääsyä finanssiyhteisön verkkoon etäyhteydellä, erityisoikeutettua pääsyä, pääsyä kriittisiä tai tärkeitä toimintoja tukevaan TVT-omaisuuteen tai julkisesti saatavilla olevan TVT-omaisuuden käyttöoikeutta;

g) 

fyysiset pääsynvalvontatoimenpiteet, mukaan lukien seuraavat:

i) 

sellaisten luonnollisten henkilöiden tunnistaminen ja kirjaaminen, joilla on lupa päästä tiloihin, datakeskuksiin ja finanssiyhteisön nimeämille arkaluonteisille alueille, joissa TVT- ja tieto-omaisuus sijaitsee;

ii) 

fyysisten käyttöoikeuksien myöntäminen kriittiseen TVT-omaisuuteen ainoastaan valtuutetuille henkilöille tiedonsaantitarpeen ja vähäisimpien oikeuksien periaatteiden mukaisesti ja tapauskohtaisesti;

iii) 

fyysinen pääsynvalvonta tiloissa, datakeskuksissa ja finanssiyhteisön nimeämillä arkaluonteisilla alueilla, joissa TVT- ja tieto-omaisuus sijaitsee;

iv) 

fyysisten käyttöoikeuksien tarkistaminen sen varmistamiseksi, että tarpeettomat käyttöoikeudet peruutetaan viipymättä.

Sovellettaessa e alakohdan i alakohtaa finanssiyhteisöjen on vahvistettava säilytysaika ottaen huomioon liiketoiminta- ja tietoturvatavoitteet, syy tapahtuman kirjaamiseen lokitietoihin sekä TVT-riskinarvioinnin tulokset.

Sovellettaessa e alakohdan ii alakohtaa finanssiyhteisöjen on mahdollisuuksien mukaan käytettävä tarkoitukseen varattuja tilejä TVT-järjestelmiä koskevien hallinnollisten tehtävien suorittamiseen. Finanssiyhteisöjen on mahdollisuuksien mukaan ja tarvittaessa otettava käyttöön automatisoituja ratkaisuja erityisoikeuksien hallintaa varten.

Sovellettaessa g alakohdan i alakohtaa määrittämisen ja kirjaamisen on oltava oikeassa suhteessa tilojen, datakeskusten ja nimettyjen arkaluonteisten alueiden merkitykseen sekä niissä sijaitsevien toimintojen tai TVT-järjestelmien kriittisyyteen.

Sovellettaessa g alakohdan iii alakohtaa valvonnan on oltava oikeassa suhteessa asetuksen (EU) 2022/2554 8 artiklan 1 kohdan mukaisesti vahvistettuun luokitteluun ja pääsyn kohteena olevan alueen kriittisyyteen.
  • NOREA -

    EN: DORA in Control Framework of NOREA, the Dutch professional association of IT auditors, https://www.norea.nl/. © NOREA. Reproduced with the permission of NOREA; converted into the GRCA format. Only the version published by NOREA is authoritative.

    DE: DORA in Control Framework von NOREA, dem niederländischen Berufsverband der IT-Auditoren, https://www.norea.nl/. © NOREA. Wiedergabe mit Genehmigung von NOREA; in das GRCA-Format umgewandelt. Maßgeblich ist allein die von NOREA veröffentlichte Fassung.