2. Direktiivin 2014/65/EU 53 artiklan 3 kohdassa tarkoitettujen henkilöiden lisäksi toimivaltainen viranomainen voi DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitäjän hakemuksesta antaa ylläpitäjälle luvan sallia luonnollisten henkilöiden ja oikeushenkilöiden käydä kauppaa omaan lukuunsa jäseninä tai osallistujina edellyttäen, että tällaiset henkilöt täyttävät seuraavat vaatimukset:
|
a)
|
henkilöt ovat riittävän hyvämaineisia;
|
|
b)
|
henkilöillä on riittävät kaupankäyntivalmiudet, riittävä pätevyys ja kokemus, mukaan lukien tietämys hajautetun tilikirjan teknologian toiminnasta;
|
|
c)
|
henkilöt eivät ole markkinatakaajia DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä;
|
|
d)
|
henkilöt eivät käytä huippunopeaa algoritmista kaupankäyntimenetelmää DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä;
|
|
e)
|
henkilöt eivät tarjoa muille henkilöille suoraa sähköistä pääsyä DLT-pohjaiseen monenkeskiseen kaupankäyntijärjestelmään;
|
|
f)
|
henkilöt eivät käy kauppaa omaan lukuunsa toteuttaessaan asiakastoimeksiantoja DLT-pohjaisessa markkinainfrastruktuurissa; ja
|
|
g)
|
henkilöt ovat antaneet tietoon perustuvan suostumuksen kaupankäyntiin DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä jäseninä tai osallistujina ja DLT-pohjainen monenkeskinen kaupankäyntijärjestelmä on ilmoittanut henkilöille mahdollisista riskeistä, joita liittyy sen järjestelmien käyttämiseen DLT-pohjaisilla rahoitusvälineillä käytävässä kaupassa.
|
Jos toimivaltainen viranomainen myöntää tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetun poikkeuksen, se voi vaatia ylimääräisiä toimenpiteitä sellaisten luonnollisten henkilöiden suojelemiseksi, jotka on hyväksytty DLT-pohjaisen monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän jäseniksi tai osallistujiksi. Tällaisten toimenpiteiden on oltava oikeassa suhteessa kyseisten jäsenten tai osallistujien riskiprofiiliin.