+11 artikla Unionin ulkopuolelle sijoittautuneiden ESG-luokitusten tarjoajien ESG-luokitusten hyväksyminen
---+11 artikla 1
---+11 artikla 2
---+11 artikla 3
---+11 artikla 4
---+11 artikla 5
---+11 artikla 6

11 artikla Unionin ulkopuolelle sijoittautuneiden ESG-luokitusten tarjoajien ESG-luokitusten hyväksyminen

1. Yleiskatsaus

,
11 artikla 1

1.   Unioniin sijoittautunut ja 8 artiklan mukaisesti toimiluvan saanut ESG-luokitusten tarjoaja voi hyväksyä unionin ulkopuolelle sijoittautuneen ja samaan ryhmään kuuluvan ESG-luokitusten tarjoajan tarjoamat ESG-luokitukset edellyttäen, että kaikki seuraavat edellytykset täyttyvät:

a)

unioniin sijoittautunut ESG-luokitusten tarjoaja on hakenut arvopaperimarkkinaviranomaiselta lupaa tällaiseen hyväksymiseen;

b)

unioniin sijoittautunut ESG-luokitusten tarjoaja täyttää seuraavat vähimmäissubstanssin indikaattorit:

i)

sillä on jäsenvaltiossa omat toimitilat tai yksinomaan sen käytössä olevat toimitilat;

ii)

sillä on unionissa vähintään yksi oma pankkitili, joka on aktiivinen; ja

iii)

sillä on unionissa riittävät analyysi- ja päätöksentekoresurssit, kun otetaan huomioon sen unionissa harjoittaman toiminnan luonne, laajuus tai monimutkaisuus;

c)

ESG-luokituksen hyväksyminen ei heikennä luokitellun kohteen tai luokitellun kohteen liikkeeseenlaskijan arvioinnin laatua eikä haittaa paikalla tehtävien katselmusten tai vierailujen järjestämistä, jos tällaisia edellytetään unionin ulkopuolelle sijoittautuneen ESG-luokitusten tarjoajan käyttämissä ESG-luokitusmenetelmissä;

d)

unioniin sijoittautunut ESG-luokitusten tarjoaja on varmistanut, että hyväksyttävien ESG-luokitusten antamisessa ja jakelussa noudatetaan vaatimuksia, jotka ovat vähintään yhtä tiukkoja kuin tämän asetuksen vaatimukset, ja pystyy milloin tahansa osoittamaan tämän arvopaperimarkkinaviranomaiselle; unioniin sijoittautuneen ESG-luokitusten tarjoajan on oltava sallittua osoittaa kyseisten vaatimusten noudattaminen ilman, että sen tarvitsee viitata kunkin yksittäisen luokituksen osalta noudatettuun erityiseen prosessiin;

e)

unioniin sijoittautuneella ESG-luokitusten tarjoajalla on tarvittava asiantuntemus, jotta se voi valvoa tehokkaasti unionin ulkopuolelle sijoittautuneen ESG-luokitusten tarjoajan ESG-luokituksia asiaan liittyvien riskien hallitsemiseksi;

f)

siihen, miksi ESG-luokitukset on tarpeen hyväksyä käytettäväksi unionissa, on olemassa objektiivinen syy, jollainen voi olla esimerkiksi tekijät, kuten ESG-luokitusten erityispiirteet, tarve laatia ESG-luokitukset lähellä liikkeeseenlaskijaa tai määrättyjä taloudellisia olosuhteita, tiettyä toimialaa, ympäristötekijöiden, sosiaalisten ja ihmisoikeuksiin liittyvien tekijöiden tai hallintotapatekijöiden osatekijöiden alan osaamiskeskuksia, ESG-luokitusten laatimiseen tarvittavan erityisosaamisen saatavuus, syöttötietojen aineellinen saatavuus ja ESG-luokitusten kehittäminen maailmanlaajuisten ryhmien yhteistyön avulla;

g)

unioniin sijoittautunut ESG-luokitusten tarjoaja toimittaa arvopaperimarkkinaviranomaiselle sen pyynnöstä kaikki tarvittavat tiedot, jotta arvopaperimarkkinaviranomainen voi jatkuvasti valvoa, mikäli sillä on merkitystä hyväksytyn luokituksen kannalta, että unionin ulkopuolelle sijoittautunut ESG-luokitusten tarjoaja noudattaa tätä asetusta;

h)

jos unionin ulkopuolelle sijoittautunut ESG-luokitusten tarjoaja on valvonnan alainen, arvopaperimarkkinaviranomaisen ja sen kolmannen maan toimivaltaisen viranomaisen, johon ESG-luokitusten tarjoaja on sijoittautunut, välillä on käytössä asianmukainen yhteistyöjärjestely tehokkaan tietojenvaihdon varmistamiseksi.
11 artikla 2

2.   Unioniin sijoittautuneen ESG-luokitusten tarjoajan, joka hakee 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettua lupaa hyväksymiseen, on toimitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle kaikki tarvittavat tiedot, joiden perusteella arvopaperimarkkinaviranomainen voi varmistua siitä, että mainitussa kohdassa tarkoitetut vaatimukset täyttyvät hakuajankohtana.
11 artikla 3

3.   Arvopaperimarkkinaviranomainen tutkii 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun hakemuksen, joka koskee lupaa hyväksymiseen, 45 työpäivän kuluessa täydellisen hakemuksen vastaanottamisesta mutta viimeistään 85 työpäivän kuluttua alkuperäisen hakemuksen vastaanottamisesta ja päättää joko myöntää tai evätä hyväksymistä koskevan luvan. Arvopaperimarkkinaviranomainen ilmoittaa kyseisestä päätöksestä hakijalle viiden työpäivän kuluessa.
11 artikla 4

4.   Hyväksytyn ESG-luokituksen katsotaan olevan hyväksyjänä olevan ESG-luokitusten tarjoajan ESG-luokitus. Hyväksyjänä oleva ESG-luokitusten tarjoaja ei saa käyttää hyväksymistä tämän asetuksen vaatimusten välttelemiseen tai kiertämiseen.
11 artikla 5

5.   Hyväksyjänä oleva ESG-luokitusten tarjoaja on edelleen täysin vastuussa hyväksytyistä ESG-luokituksista ja tämän asetuksen vaatimusten noudattamisesta.
11 artikla 6

6.   Jos arvopaperimarkkinaviranomaisella on perustellut syyt katsoa, että tässä artiklassa säädetyt edellytykset eivät enää täyty, sillä on toimivalta vaatia hyväksyjänä olevaa ESG-luokitusten tarjoajaa lakkauttamaan hyväksyntä, sanotun kuitenkaan rajoittamatta sovellettavien valvontatoimenpiteiden, sakkojen ja uhkasakkojen määräämistä 35, 36 ja 37 artiklan mukaisesti.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit