|
+34 artikla 3. |
34 artikla 3.Jäsenvaltioiden nimeämien itsesääntelyelinten on julkaistava vuosikertomus, johon sisältyy tietoja seuraavista:
a)
58, 59 ja 60 artiklan nojalla toteutetut toimenpiteet;
b)
soveltuvin osin 61 artiklassa tarkoitettujen rikkomisia koskevien vastaanotettujen ilmoitusten lukumäärä;
c)
soveltuvin osin 1 kohdassa tarkoitetun itsesääntelyelimen vastaanottamien ilmoitusten lukumäärä ja itsesääntelyelimen rahanpesun selvittelykeskukselle toimittamien ilmoitusten lukumäärä;
d)
soveltuvin osin niiden 47 ja 48 artiklan nojalla toteutettujen toimenpiteiden lukumäärä ja kuvaus, jotka on toteutettu ilmoitusvelvollisten seuraavissa säännöksissä tarkoitettujen velvoitteiden noudattamisen valvomiseksi:
i)
10–24 artikla (asiakkaan tuntemisvelvollisuus);
ii)
33, 34 ja 35 artikla (epäilyttävistä liiketoimista ilmoittaminen);
iii)
40 artikla (tietojen säilyttäminen); ja
iv)
45 ja 46 artikla (sisäiset tarkastukset). 1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset1.2 Tunnistetut vaatimukset1.3 Liittyvät standardit2. Tunnistetut vaatimukset
3. Liittyvät standardit
|