+131 artikla Sakot
---+131 artikla 1.
---+131 artikla 2.
---+131 artikla 3.
---+131 artikla 4.

131 artikla Sakot

1. Yleiskatsaus

,
131 artikla 1.

EPV tekee päätöksen tämän artiklan 3 tai 4 kohdan mukaisen sakon määräämisestä, jos se toteaa 134 artiklan 8 kohdan mukaisesti, että

a) 

merkittävän omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskija tai sen ylimmän hallintoelimen jäsen on tahallisesti tai tuottamuksellisesti syyllistynyt johonkin liitteessä V lueteltuun rikkomiseen;

b) 

merkittävän sähkörahatokenin liikkeeseenlaskija tai sen ylimmän hallintoelimen jäsen on tahallisesti tai tuottamuksellisesti syyllistynyt johonkin liitteessä VI lueteltuun rikkomiseen.

Rikkominen katsotaan tahalliseksi, jos EPV havaitsee objektiivisia tekijöitä, jotka osoittavat, että liikkeeseenlaskija tai sen ylimmän hallintoelimen jäsen toimi tarkoituksellisesti syyllistyessään rikkomiseen.
131 artikla 2.

Tehdessään 1 kohdassa tarkoitetun päätöksen EPV ottaa huomioon rikkomisen luonteen ja vakavuuden käyttäen perusteena seuraavia:

a) 

rikkomisen kesto ja toistuvuus;

b) 

onko rikkominen aiheuttanut talousrikoksen tai helpottanut sitä tai muuten vaikuttanut siihen;

c) 

onko rikkominen paljastanut vakavia tai järjestelmään liittyviä heikkouksia merkittävän omaisuusreferenssitokenin tai merkittävän sähkörahatokenin liikkeeseenlaskijan menettelyissä, toimintaperiaatteissa ja riskienhallintatoimenpiteissä;

d) 

onko rikkominen tapahtunut tahallisesti vai tuottamuksellisesti;

e) 

rikkomisesta vastuussa olevan merkittävän omaisuusreferenssitokenin tai merkittävän sähkörahatokenin liikkeeseenlaskijan vastuun aste;

f) 

rikkomisesta vastuussa olevan merkittävän omaisuusreferenssitokenin tai merkittävän sähkörahatokenin liikkeeseenlaskijan taloudellinen vahvuus, jota osoittavat vastuussa olevan oikeushenkilön kokonaisliikevaihto tai vastuussa olevan luonnollisen henkilön vuositulot ja nettovarallisuus;

g) 

rikkomisen vaikutukset merkittävien omaisuusreferenssitokenien tai merkittävien sähkörahatokenien haltijoiden etuihin;

h) 

rikkomisesta vastuussa olevan merkittävän omaisuusreferenssitokenin tai merkittävän sähkörahatokenin liikkeeseenlaskijan rikkomisen vuoksi saamien voittojen tai välttämien tappioiden taikka rikkomisesta kolmansille osapuolille aiheutuneiden tappioiden suuruus, jos ne voidaan määrittää;

i) 

se, missä määrin rikkomisesta vastuussa oleva merkittävän omaisuusreferenssitokenin tai merkittävän sähkörahatokenin liikkeeseenlaskija on tehnyt yhteistyötä EPV:n kanssa, sanotun kuitenkaan rajoittamatta tarvetta varmistaa, että kyseinen liikkeeseenlaskija joutuu luopumaan saamistaan voitoista tai tappioiden välttämisestä saadusta hyödystä;

j) 

rikkomisesta vastuussa olevan merkittävän omaisuusreferenssitokenin tai merkittävän sähkörahatokenin liikkeeseenlaskijan aikaisemmat rikkomiset;

k) 

rikkomisesta vastuussa olevan merkittävän omaisuusreferenssitokenin tai merkittävän sähkörahatokenin liikkeeseenlaskijan rikkomisen jälkeen toteuttamat toimenpiteet rikkomisen toistumisen estämiseksi.
131 artikla 3.
Merkittävien omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden osalta 1 kohdassa tarkoitetun sakon enimmäismäärä on enintään 12,5 prosenttia sen edellisen tilikauden vuotuisesta liikevaihdosta tai kaksi kertaa rikkomisen johdosta saatujen voittojen tai vältettyjen tappioiden määrä, jos ne voidaan määrittää.
131 artikla 4.
Merkittävien sähkörahatokenien liikkeeseenlaskijoiden osalta 1 kohdassa tarkoitetun sakon enimmäismäärä on enintään 10 prosenttia sen edellisen tilikauden vuotuisesta liikevaihdosta tai kaksi kertaa rikkomisen johdosta saatujen voittojen tai vältettyjen tappioiden määrä, jos ne voidaan määrittää.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit